下列各项属于机构监管部的主要职责的有( )。

参与证券投资的金融机构包括（）。

A.中央银行
B．农村信用合作社
C．证券经营机构
D．保险公司

多项选择题

下列各项属于证券交易所特征的有( )。

A．有固定的交易场所和交易时间
B．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
C．交易的对象不限于某一定标准的上市证券
D．通过公开竞价的方式决定交易价格

多项选择题

在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的 ( )以及其他资产管理机构。

A．中国境外基金管理机构
B．保险公司
C．证券公司
D．财务公司

多项选择题

关于证券公司，下列说法正确的有( )。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

多项选择题

关于金融期货交易结算所，下列说法正确的有( )。

A．结算所以公司形式组建
B．结算所是金融期货的专门清算机构
C．结算所附属于交易所
D．结算所实行有负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度

多项选择题

国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在( )。

A．资金来源广、发行规模大
B．存在利率风险
C．存在汇率风险
D．有国家主权保障

多项选择题

人民币利率互换的参考利率应为( )。

A．贷款利率
B．经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率
C．经中国人民银行公布的基准利率
D．LIBOR

多项选择题

下列关于储蓄国债(电子式)的说法正确的有( )。

A．由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行
B．通过试点商业银行面向个人投资者销售
C．其投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户
D．属于不可流通人民币债券

多项选择题

股价平均数采用股价平均法，可分为( )。

A．简单算术股价平均数
B．复合股价平均数
C．修正股价平均数
D．加权股价平均数

多项选择题

投资者投资ADR的优势有( )。

A．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得
B．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
C．可投资非美国上市证券
D．上市手续相对简单、发行成本低

多项选择题

根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。

A．直接从事N股和S股交易
B．驻华代表处成为证券交易所的特别会员
C．设立合营公司从事L股承销和交易
D．设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务

多项选择题

上市公司的盈利性会影响股价变动，衡量盈利性最常用的指标有( )。

A．销售收益率
B．每股收益
C．净资产收益率
D．资产周转率

多项选择题

2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目的有( )。

A．为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要
B．为解决财务公司资金来源单一的现状
C．满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要
D．为了增加银行间债券市场的品种

多项选择题

关于无面额股票，下列阐述正确的有( )。

A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B．无面额股票又称为比例股票或份额股票
C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D．我国的《公司法》允许发行无面额股票

多项选择题

根据证券化产品的金融属性不同，可以将资产证券化分为( )。

A．股权型证券化
B．境内资产证券化
C．债权型证券化
D．混合型证券化

多项选择题

嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定( )或其他类似变量的变动而变动。

A．利率、金融工具价格
B．商品价格、汇率
C．价格指数、费率指数
D．信用等级、信用指数

多项选择题

我国按投资主体的不同性质，将股票分为( )。

A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股

多项选择题

固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有( )。

A．定价交易
B．报价交易
C．询价交易
D．投标交易

多项选择题

股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，并不等于股票价格。主要原因有( )。

A．会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格
B．账面价值的计算要扣除优先股的股本总额
C．虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等，但账面价值的计算需考虑公司的负债总额
D．账面价值并不反映公司的未来发展前景

多项选择题

关于基金托管人，下列说法正确的有( )。

A．基金托管人主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产
B．基金托管人是基金持有人权益的代表
C．基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任
D．基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任

多项选择题

下列各项属于机构监管部的主要职责的有( )。

A．拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B．审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围
C．审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D．审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动

多项选择题

关于股权分置改革，下列说法错误的有( )。

A．2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
B．在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C．对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
D．改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/31以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过

多项选择题

下列金融工具可作为利率期权的基础资产的有( )。

A．利率指数
B．欧洲美元债券
C．政府长期债券
D．大面额可转让存单

多项选择题

在股份公司税后利润的分配程序中，在分配普通股股息之前进行的有( )。

A．按《公司法》规定提取法定公积金
B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配
C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损
D．偿还公司的债务

多项选择题

关于购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的有( )。

A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

多项选择题

关于证券公司子公司的设立，下列各项正确的有( )。

A．证券公司设立子公司顺应了集团化的需要
B．证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要
C．证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司
D．证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》

多项选择题

关于证券公司设立以及重要事项变更的审批要求，下列说法正确的有( )。

A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定
B．证券公司应当自领取营业执照之日起10日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须国务院批准
D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

多项选择题

我国社会保障基金的资金来源包括( )。

A．国有股减持划入的资金
B．国有股减持划入的股权资产
C．中央财政拨入的资金
D．从2001年起新增发行彩票公益金的85%

多项选择题

下列属于国务院鼓励的创新活动的有( )。

A．经营方式创新
B．业务创新
C．组织创新
D．激励约束机制创新

多项选择题

我国证券交易所的理事会具有的职权有( )。

A．制定和修改证券交易所章程
B．制定、修改证券交易所的业务规则
C．执行会员大会的决议
D．选举和罢免会员理事

多项选择题

按照行权的时间，可将权证分为（）。

A．美式权证
B．欧式权
c．百慕大式权证
D．备兑权证

多项选择题

为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应( )。

A．具有必备的服务设备
B．具有完善的数据安全保护措施
C．建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
D．建立完善的风险管理系统

多项选择题

《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施，包括( )。

A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组

多项选择题

契约型基金的当事人有（）。

A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司

多项选择题

金融期货交易中，由交易所明确规定的内容包括( )。

A．基础资产的质量
B．持仓限额
C．保证金水平
D．远期交易的具体内容

多项选择题

宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括( )。

A．经济增长
B．经济周期循环
C．政府重大经济政策的出台
D．货币政策

多项选择题

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。

A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B．在证券公司前10名股东单位工作的人员
C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属
D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属

多项选择题

龙债券的发行人主要来自( )。

A．亚洲
B．欧洲
C．北美洲
D．南美洲

多项选择题

成长型基金可以分为( )。

A．稳健成长型基金
B．积极成长型基金
C．复合成长型基金
D．平衡成长型基金

多项选择题

与股票比较，债券风险相对较少，其原因在于( )。

A．债券利息固定
B．债券有固定的偿还期
C．债券价格波动小
D．债券投资者更注重安全

多项选择题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立 ( )，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户

下列各项属于机构监管部的主要职责的有( )。

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关于股票的票面价值，下列说法错误的有( )。

下列各项属于场外交易市场的有( )。

货币市场基金不得投资的金融工具包括( )。

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有( )。

沪深300风格指数系列包括( )。

关于证券投资基金业务，下列说法正确的有( )。

目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由( )决定。

关于红筹股，下列描述不正确的有( )。

下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。

关于政府债券的性质，下列描述正确的有( )。

证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的包括( )。

证券投资基金的费用包括( )。

基金利润(收益)的分配方式通常有( )。

按照《证券法》规定，下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的有( )。

证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

下列各项属于我国基金指数的有( )。

甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有( )。

根据我国有关规定，下列( )属于基金投资的禁止行为。

下列各项决议中，需经股东大会出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有( )。

参与证券投资的金融机构包括（）。

下列各项属于证券交易所特征的有( )。

在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的 ( )以及其他资产管理机构。

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下列属于国务院鼓励的创新活动的有( )。

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按照行权的时间，可将权证分为（）。

为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应( )。

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契约型基金的当事人有（）。

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