证券公司的业务范围包括（）。

2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（）。

A．完善上市公司监管体制
B．规范公司治理
C．“清欠”违规占用上市公司资金
D．建立股权激励机制

多项选择题

根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。

A．向社会公众增发新股
B．发行可转换公司债券
C．向原有股东配售股份
D．重大资产重组

多项选择题

基金资产总值包含（）。

A．基金管理费用
B．基金应收的申购基金款
C．基金所拥有的各类证券的价值
D．基金其他投资所形成的价值

多项选择题

普通股票的特征有（）。

A．普通股票是最基本的股票
B．普通股票是收益最高的股票
C．普通股票是标准的股票
D．普通股票是风险最低的股票

多项选择题

无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分（）。

A．一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等
B．一部分是股票的主体，用于进行股息结算和行使增资权利
C．一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
D．一部分是股息票，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等

多项选择题

股票账面价值又称为（）。

A．股票面值
B．股票内在价值
C．股票净值
D．每股净资产

多项选择题

判断股票的流动性强弱的因素有（）。

A．市场深度
B．市场广度
C．报价紧密度
D．股票的价格弹性或恢复能力

多项选择题

赋予股东优先认股权的主要目的不包括（）。

A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B．保护原有普通股股东的利益和持股价值
C．确保公司股份能足额认购
D．增加公司的募集资金

多项选择题

依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（）。

A．参与优先股票
B．非累积优先股票
C．非参与优先股票
D．累积优先股票

多项选择题

下列关于红筹股的描述，正确的有（）。

A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股属于H股的一种

多项选择题

下列关于债券票面价值的描述，不正确的有（）。

A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

多项选择题

债券的基本性质有（）。

A．债券属于有价证券
B．债券具有流动性
C．债券是一种虚拟资本
D．债券是债权的表现

多项选择题

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。

A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．投资者的资信
D．债券变现能力

多项选择题

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。

A．政府债券
B．零息债券
C．附息债券
D．息票累积债券

多项选择题

存续期间没有利息支付的债券有（）。

A．零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．浮动利率债券

多项选择题

下列关于凭证式债券和记账式债券关系的说法，错误的有（）。

A．都可以记名挂失
B．都可以上市流通
C．发行和交易都实现了无纸化，依靠交易系统完成
D．都可以提前兑取

多项选择题

下列各项中，属于储蓄国债(电子式)特点的有（）。

A．针对个人投资者，不向机构投资者发行
B．采用实名制，不可流通转让
C．收益安全稳定
D．鼓励持有到期

多项选择题

下列关于储蓄国债(电子式)的说法，正确的有（）。

A．是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的
B．电子方式记录债权
C．投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户
D．通过试点商业银行面向个人投资者销售

多项选择题

储蓄国债和记账式国债的区别有（）。

A．发行对象不同
B．债权记录方式不同
C．发行利率确定机制不同
D．流通或变现方式不同

多项选择题

《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。

A．上海证券交易所上市的公司
B．深圳证券交易所上市的公司
C．发行境外上市外资股的境内股份有限公司
D．发行境外上市外资股的境外股份有限公司

多项选择题

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（）。

A．有价证券
B．设备
C．房契
D．地契

多项选择题

我国发行的国际债券的主要品种有（）。

A．政府债券
B．金融债券
C．信用公司债券
D．可转换公司债券

多项选择题

对证券交易所作出的（）决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

A．不予上市
B．暂停上市
C．终止上市
D．暂停交易

多项选择题

下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述，正确的有（）。

A．封闭式基金的募集是一次性的
B．一般由证券公司作为承销机构
C．在交易所上市交易
D．通过证券公司进行委托买卖

多项选择题

依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。

A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券累计超过200人
C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D．向特定对象发行证券累计超过500人

多项选择题

按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（）等。

A．金融期货
B．金融远期合约
C．信用互换
D．金融互换

多项选择题

金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（）。

A．开户情况
B．交易情况
C．资金来源
D．交易动机

证券公司的业务范围包括（ ）。

你可能感兴趣的试题

证券交易所的主要职责有（ ）。

下列关于虚拟资本的说法，不正确的有（ ）。

下列关于非上市证券的说法，正确的有（ ）。

下列有价证券中，属于货币证券的有（ ）。

下列各项中，属于证券市场基本功能的有（ ）。

有价证券的特征主要有（ ）。

下列关于证券的说法，正确的有（ ）。

公募证券的优点包括（ ）。

下列各项中，属于公司证券的有（ ）。

证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（ ）。

证券服务机构主要包括（ ）。

证券公司的业务范围包括（ ）。

下列关于企业年金的描述，正确的有（ ）。

2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（ ）。

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《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（ ）。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）。

我国发行的国际债券的主要品种有（ ）。

对证券交易所作出的（ ）决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。

下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述，正确的有（ ）。

依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（ ）。

按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为（ ）等。

金融期货交易的大户报告制度是当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（ ）。

证券公司的业务范围包括（）。

证券交易所的主要职责有（）。

下列关于虚拟资本的说法，不正确的有（）。

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下列各项中，属于证券市场基本功能的有（）。

有价证券的特征主要有（）。

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公募证券的优点包括（）。

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证券市场与一般商品市场的区别主要表现在（）。

证券服务机构主要包括（）。

证券公司的业务范围包括（）。

下列关于企业年金的描述，正确的有（）。

2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及（）。

基金资产总值包含（）。

普通股票的特征有（）。

无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分（）。

股票账面价值又称为（）。

判断股票的流动性强弱的因素有（）。

赋予股东优先认股权的主要目的不包括（）。

依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（）。

下列关于红筹股的描述，正确的有（）。

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发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。

存续期间没有利息支付的债券有（）。

下列关于凭证式债券和记账式债券关系的说法，错误的有（）。

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下列关于储蓄国债(电子式)的说法，正确的有（）。

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公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（）。

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