按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交...

多项选择题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有 ( )。

A．最近2年连续亏损
B．有重大违法行为
C．净资产额减至人民币5000万元
D．不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金

多项选择题

中小企业股票出现下列( )情况之一的，属于异常波动的情形。

A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%
B．ST或*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%
C．连续3个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且连续3个交易日内的累积换手率达到20%的
D．连续3个交易日内交易量低于10000手的

多项选择题

中小企业股票交易出现下列( )情况时，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量。

A．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票
B．日价格振幅达到15%的前3只股票
C．日价格涨幅达到10%的前3只股票
D．日换手率达到20%的前3只股票

多项选择题

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )。

A．交易商之间的交易
B．交易商与客户之间的交易
C．结算公司与交易商之间的交易
D．结算公司与客户之间的交易

多项选择题

退市风险警示的处理措施包括( )。

A．每周只能进行一次交易
B．在公司股票简称前冠以“*ST”
C．股票报价的日跌幅限制在5%
D．在公司股票简称前冠以“*PT”

多项选择题

ST是英文Special Treatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”情况包括( )。

A．一家上市公司连续3年亏损或每股净资产低于股票面值
B．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本
C．注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告
D．最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本

多项选择题

下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的有（）。

A．A、B股除息交易的操作方法相同
B．A、B股除息交易的操作方法有别
C．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利
D．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利

多项选择题

根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。

A．A股
B．B股
C．企业债券
D．基金

多项选择题

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。

A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元

多项选择题

按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( )等信息。

A．证券名称
B．买卖双方所在会员营业部的名称
C．成交价
D．成交量

多项选择题

关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。

A．交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
B．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150%
C．交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出
D．在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)

多项选择题

下列机构中，可以作为上海证券交易所固定收益平台的交易商的有( )。

A．证券公司
B．基金管理公司
C．财务公司
D．保险公司

多项选择题

上市公司有以下( )情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。

A．最近两年连续亏损
B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C．公司主要银行账号被冻结
D．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复

多项选择题

中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B．最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过2亿元且占净资产值的50%以上(主营业务为担保的公司除外)
C．最近1个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
D．连续30个交易日，公司股票涨幅每日达5%

按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( )等信息。

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固定收益平台的交易时间为( )。

对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有( )。

根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括( )。

大宗交易的意向申报包括的内容有( )。

下面关于“一级交易商”的说法错误的有( )。

上市公司出现以下( )情形时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

对于开市期间停牌的申报问题，关于我国证券交易所的规定，下列叙述正确的是( )。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有 ( )。

中小企业股票出现下列( )情况之一的，属于异常波动的情形。

中小企业股票交易出现下列( )情况时，深圳证券交易所将公布成交金额最大的五家会员营业部或席位的名称及其买入卖出数量。

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )。

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下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的有（）。

根据我国现行有关交易制度，( )不可以进行回转交易。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。

按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( )等信息。

关于固定收益证券交易，下列说法错误的是( )。

下列机构中，可以作为上海证券交易所固定收益平台的交易商的有( )。

上市公司有以下( )情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。

中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。