自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )等原则。

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

多项选择题

融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于( )。

A．甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格
B．甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵
C．甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失
D．甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责

多项选择题

下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有 ( )。

A．客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

多项选择题

股票网上发行方式的基本类型有( )。

A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．网上竞价发行
D．网上定价发行

多项选择题

下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( )。

A．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收
B．登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据
C．登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“××证券公司融券专用账户”的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收
D．证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息

多项选择题

对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )。

A．批评
B．罚款
C．暂停交易
D．取消会员资格

多项选择题

关于债券价格报价，以下说法正确的有( )。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C．我国从2002年3月25 H起，国债交易采取净价交易方式
D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

多项选择题

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A．资产
B．负债
C．损益
D．现金流

多项选择题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。

A．公平公正
B．诚实守信
C．健全内控
D．规范运作

多项选择题

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、 15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以( )。

A．15.35元成交100股
B．15.60元成交600股
C．15.50元成交500股
D．15.50元成交600股

多项选择题

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )等原则。

A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．证券品种比例控制

多项选择题

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件主要有 ( ) 。

A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．连续两年盈利
D．按规定缴纳各项会员经费

多项选择题

下列关于金融期权的说法中，正确的有（）。

A．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
B．看涨期权赋予期权购买者有买入的权利
C．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
D．金融期权合约的买入者需支付期权费

多项选择题

证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。

A．信誉高
B．发行期限长
C．流动性好
D．收益高

多项选择题

自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )。

A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明

多项选择题

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

多项选择题

下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有( )。

A．在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给债券逆回购方
B．买断式回购，债券所有权随交易的发生而没有转移
C．买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配
D．买断式回购，债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作

多项选择题

如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A．增发新股
B．发行可转换公司债券
C．向原有股东配售股份
D．重大资产重组

多项选择题

定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。

A．客户资产的种类和数额
B．客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C．管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D．与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

多项选择题

下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有 ( )。

A．结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买入交易的结算服务
B．最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证
C．结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的 1%收取卖空违约金
D．中国结算深圳分公司自T+2日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额

多项选择题

约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于( )。

A．客户死亡
B．客户丧失民事行为能力
C．客户被人民法院宣告进入破产程序或解散
D．证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散

多项选择题

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有( )。

A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议

多项选择题

下列属于证券登记结算机构职能的有( )。

A．证券账户、结算账户的设立
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记
D．受投资人的委托派发权益

多项选择题

下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有( )。

A．以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(
B．在上海证券交易所，委托数量必须是1万元面值及其整数倍
C．计价单位为每百元资金到期年收益
D．在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手

多项选择题

由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有( )。

A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B．投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C．网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败

多项选择题

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有( )。

A．证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理
B．特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续
C．自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理
D．上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效

多项选择题

下列交易中，属于证券交易的有( )。

A．股票交易
B．债券交易
C．存货单交易
D．基金交易

多项选择题

证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。

A．相互促进
B．相互制约
C．证券发行是证券交易的前提
D．证券交易是证券发行的保证

多项选择题

经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。

A．前、后台分离和岗位分离
B．相对独立人员对重点客户进行定期回访
C．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
D．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

多项选择题

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括( )。

A．交易商之间的交易
B．交易商与客户之间的交易
C．结算公司与交易商之间的交易
D．结算公司与客户之间的交易

多项选择题

下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。

A．T-5日前为申请材料送交日
B．T-2日前为中国结算-亡海分公司核准答复日
C．T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D．T日为公告刊登日

多项选择题

融资融券业务的交收违约处理正确的有( )。

A．融资融券交易涉及A股，则交收违约比照A股普通交易处理
B．融资融券交易涉及ETF，交收违约则比照ETP普通交易按照货银对付原则处理
C．中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
D．证券交易所提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施

多项选择题

下列属于内幕信息知情人的有( )。

A．发行人的高级管理人员
B．发行人控股的公司
C．中国证监会的工作人员
D．持有公司3%股份的股东

多项选择题

资产管理业务的主要类型有( )。

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务

多项选择题

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。

A．股东账尸和资金账户的账号和密码
B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C．客户股东账户中的库存证券种类和数量
D．资金账户中的资金余额

多项选择题

客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括( )。

A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保品证明

多项选择题

从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为( )

A．定期交易系统
B．指令驱动系统
C．报价驱动系统
D．连续交易系统

多项选择题

在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C．登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D．转出方代销机构提出跨系统转托管申请

多项选择题

《关于实施＜合格境外机构投资者境内证券投资管理办法＞有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。

A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%

多项选择题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。

A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格操作规程、提高员工素质
D．加强业务管理和各业务环节的控制

多项选择题

证券公司对客户融资融券的授信方式一般有( )。

A．固定授信方式
B．定价授信方式
C．市价授信方式
D．非固定授信方式

多项选择题

中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。

A．防范风险
B．隔离风险
C．保障期货利益最大化
D．协调证券公司和期货公司的关系

多项选择题

根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。

A．证券回购的交易时间
B．证券回购的交易价格
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

多项选择题

以下属于集合资产管理业务特点的有( )。

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．客户资产必须进行托管
D．通过专门账户投资运作

多项选择题

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。

A．回购期限
B．回购资金属性
C．回购协议
D．回购债券品种

多项选择题

下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有( )。

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

多项选择题

证券营业部咨询服务的主要内容包括( )。

A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B．及时在营业大厅公布证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
C．记录上市公司的有关配股、送股比例及红利情况
D．向投资者揭示人市风险及防范措施

多项选择题

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

A．从事报价转让业务的申请书
B．代办股份转让主办券商业务资格证书
C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

多项选择题

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有( )。

A．优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B．缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C．优点是：减轻交易系统的压力
D．优点是：股价稳定

多项选择题

融资融券业务的证券划转指令处理包括( )。

A．证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令
B．证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户
C．投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托
D．投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

多项选择题

上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )等。

A．证券代码
B．周交易均价
C．前收盘价
D．最新成交价

多项选择题

办理直接参与结算需要提交的材料包括( )。

A．证券交收账户开立申请表
B．加盖公章的营业执照复印件
C．代理双方签署的代理结算协议
D．担保双方签署的担保协议

多项选择题

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有( )。

A．权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例
B．权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例
C．权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
D．权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )等原则。

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可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。

下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。

证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括( )。

下列关于佣金的叙述中，正确的有( )。

自营业务内部报告的内容应包括( )。

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。

下列市场中，不属于证券交易市场的有( )。

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下列交易中，属于证券交易的有( )。

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在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

《关于实施＜合格境外机构投资者境内证券投资管理办法＞有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )。

证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。

证券公司对客户融资融券的授信方式一般有( )。

中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。

根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。

以下属于集合资产管理业务特点的有( )。

禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由( )所决定的。

下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有( )。

证券营业部咨询服务的主要内容包括( )。

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的有( )。

融资融券业务的证券划转指令处理包括( )。

上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括( )等。

办理直接参与结算需要提交的材料包括( )。

权证交易实行价格涨跌幅限制，下列关于计算涨跌幅公式的说法正确的有( )。