根据证券法律制度的规定，有限责任公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证...

根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当存该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有( )。

A．向中国证监会提交书面报告
B．向证券交易所提交书面报告
C．向证券登记结算机构提交书而报告
D．通知上市公司并予以公告

多项选择题

根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。下列各项中，可以成为询价对象的有( )，

A．符合规定条件的证券投资基金管理公司
B．符合规定条件的证券公司
C．符合规定条件的保险机构投资者
D．符合规定条件的信托投资公司

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于重大事件的有( )。

A．公司董事冈涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留
B．公司1/3以上监事辞职
C．公司董事会的决议被依法撤销
D．公司经理被撤换

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有( )。

A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用代销或者包销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载

多项选择题

甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有( )。

A．持有甲公司3%股份的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B．乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股份
C．甲公司董事张某存董事会审议年度报告时，知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息，在年报公布前买入了本公司股票10万股
D．甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有( )。

A．公司债务担保的重大变更
B．上市公司收购方案
C．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%
D．公司经理发生变动

多项选择题

下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有( )。

A．甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
B．W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
C．某上市公司的收购入，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一
D．为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司中期报告应予以披露的事项有( )。

A．上市公司的实际控制人
B．涉及上市公司的重大诉讼事项
C．财务会汁报告和经营情况
D．上市公司的董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

多项选择题

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中违反证券法律制度规定的有( )。

A．经股东会决议为公司股东提供担保
B．未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务
C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C．上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

多项选择题

根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。

A．公司股本总额由1亿元减少到4000万元
B．公司不按照规定公开其财务状况
C．公司最近2年连续亏损
D．公司编制虚假的财务会计报告

多项选择题

某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，正确的有( )。

A．该收益应当全部归公司所有
B．该收益应由公司董事会负责收回
C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

根据证券法律制度的规定，有限责任公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。

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根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。

某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的有( )。

某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有( )。

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有( )。

甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公同一致行动人的有( )。

某股份有限公司拟申请股票上市。下列选项中，符合证券法律制度规定的有( )。

根据证券法律制度的规定，有限责任公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有( )。

根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有( )。

甲上市公司的下列做法中，符合证券法律制度规定的有( )。

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有( )。

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根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有( )。

根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。下列各项中，可以成为询价对象的有( )，

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于重大事件的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有( )。

甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有( )。

下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司中期报告应予以披露的事项有( )。

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中违反证券法律制度规定的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。

某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，正确的有( )。