以下各客户委托中，最优先的是（）。

多项选择题

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A．1 倍以上5 倍以下
B．3 万元以上30 万元以下
C．3 万元以上10 万元以下
D．1 万元以上10 万元以下

多项选择题

股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券公司

多项选择题

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。

A．成交金额的0.05%
B．成交金额的0.1%
C．成交金额的0.15%
D．0

多项选择题

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15 元，市场即时的最低买入申报价格为14.98 元，则成交价格为（）。

A．15 元
B．14.98 元
C．14.99 元
D．不能成交

多项选择题

证券经纪业务的特点不包括（）。

A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．业务价格的变动性

多项选择题

已知某证券专营机构的净资产为20 亿元，固定资产净值为3 亿元，无形资产及递延资产为0.2 亿元，提取的损失准备金为0.5 亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4 亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（）亿元。

A．17.91
B．18.41
C．18.90
D．20.88

多项选择题

甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（）。

A．乙的身份证件及其复印件
B．甲的身份证件及其复印件
C．甲的证券账户卡及其复印件
D．乙的证券账户卡及其复印件

单项选择题

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如表1 所示。

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39 元，数量2600 股，那么成交情况为（）。

A．成交300 股，价格为5.39 元
B．成交1800 股，价格为5.35 元
C．成交2300 股，价格分别为2000 股5.38 元、300 股5.39 元
D．成交2600 股，价格分别为1800 股5.35 元、800 股5.36 元

多项选择题

某只股票上日的收市价为9.05 元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5 个，即9.25 元、9.26 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前5 个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（）元。

A．9.25
B．9.26
C．9.27
D．9.28

多项选择题

证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。

A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D．违反规定为客户开立账户

多项选择题

以下各客户委托中，最优先的是（）。

A．9 时35 分，11.25 元买人
B．9 时40 分，11.30 元买入
C．9 时35 分，11.30 元买入
D．9 时40 分，11.25 元买入

多项选择题

（）是营业部经营管理的核心。

A．从业人员管理
B．经纪业务管理
C．内部监管控制
D．客户开发维护

多项选择题

自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。

A．证券业协会
B．开户代理机构
C．证券交易所
D．证监会

多项选择题

在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．议价交易

多项选择题

召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

A．10
B．15
C．20
D．30

多项选择题

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．个人投资者
D．中国证监会规定条件的机构投资者

多项选择题

某投资者于2009 年6 月22 日（星期一）买入某B 种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（）办理。

A．6 月22 日
B．6 月23 日
C．6 月24 日
D．6 月25 日

单项选择题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

A．申购日之前（不含该日）
B．申购当日
C．申购日之前（含该日）
D．申购次日

多项选择题

A 公司权证的某日收盘价是4 元，A 公司股票收盘价是16 元，行权比例为1。次日A 公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。

A．1
B．1.60
C．2
D．4

多项选择题

某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。

A．1000
B．2500
C．10000
D．25000

多项选择题

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例

多项选择题

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。

A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值

多项选择题

证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。

A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险
D．经营风险

多项选择题

关于上海证券交易所A 股送股日程安排，下列说法错误的是（）。

A．申请材料送交日为T -5 日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T—1 日前
C．公告刊登日为T 日
D．最后交易日为T＋3 日

多项选择题

下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。

A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B．严禁从业人员炒买炒卖股票
C．必须使用专门的股票账户和资金账户
D．加强监管

多项选择题

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A．发行人的监事
B．发行人的打字员
C．持有公司10%股份的股东
D．公司的实际控制人

多项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

A．2
B．3
C．5
D．10

多项选择题

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

A．1%
B．2%
C．3%
D．5%

多项选择题

证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。

A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件

多项选择题

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A．1
B．2
C．3
D．5

多项选择题

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少

多项选择题

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。

A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可

多项选择题

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。

A．上证180 指数成分股股票
B．交易所交易型开放式指数基金
C．国债
D．深证100 指数成分股股票

多项选择题

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（）。

A．加盖公章的预留印鉴卡
B．专用于信用交易的银行卡
C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

多项选择题

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

A．5
B．10
C．15
D．20

多项选择题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A．1 万元以上3 万元以下
B．3 万元以上5 万元以下
C．3 万元以上10 万元以下
D．10 万元以上15 万元以下

多项选择题

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

多项选择题

以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。

A．集合性
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．综合性
D．通过专门账户经营运作

多项选择题

全国银行问债券质押式回购期限最长为（）天。

A．90
B．180
C．360
D．365

多项选择题

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

A．30
B．61
C．91
D．182

多项选择题

融资专用账户用于（）。

A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

多项选择题

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。

A．法定代表人
B．联系方式
C．公司营业执照/个人身份证件号码
D．住所

多项选择题

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（）个。

A．8
B．9
C．10
D．11

多项选择题

（）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

A．正回购方
B．卖出回购方
C．资金融入方
D．融券方

多项选择题

下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）。

A．外资商业银行
B．国有独资商业银行
C．股份制商业银行
D．烟台住房储蓄银行

单项选择题

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于（）。

A．账户余额－（T＋0 应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额
B．账户余额＋（T＋1 应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额
C．账户余额＋（T＋0 应收应付资金净额）＋冻结金额－最低备付限额
D．账户余额＋（T＋0 应收应付资金净额）－冻结金额－最低备付限额

多项选择题

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价
B．本期最高收盘价和本期最低收盘价
C．上期开盘价和上期收盘价
D．上期收盘价和本期开盘价

多项选择题

《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五

多项选择题

T＋3 滚动交收适用于（）。

A．A 股
B．基金
C．债券
D．B 股

多项选择题

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。

A．证券公司账户
B．证券公司席位
C．投资者资金账户
D．投资者证券账户

多项选择题

下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。

A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C．将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

以下各客户委托中，最优先的是（ ）。

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（ ）上海证券交易所正式成立。

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。

关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。

关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。

提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。

各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。

证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。

股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15 元，市场即时的最低买入申报价格为14.98 元，则成交价格为（ ）。

证券经纪业务的特点不包括（ ）。

甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（ ）。

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如表1 所示。 假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39 元，数量2600 股，那么成交情况为（）。

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以下各客户委托中，最优先的是（ ）。

（ ）是营业部经营管理的核心。

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根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。

某投资者于2009 年6 月22 日（星期一）买入某B 种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（ ）办理。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

A 公司权证的某日收盘价是4 元，A 公司股票收盘价是16 元，行权比例为1。次日A 公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。

某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。

证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。

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下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。

证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（ ）。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（ ）。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。

以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ）。

全国银行问债券质押式回购期限最长为（ ）天。

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。

融资专用账户用于（ ）。

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（ ）。

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（ ）个。

（ ）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

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按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于（）。

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。

《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

T＋3 滚动交收适用于（ ）。

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。

下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。

以下各客户委托中，最优先的是（）。

（）上海证券交易所正式成立。

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。

提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。

证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15 元，市场即时的最低买入申报价格为14.98 元，则成交价格为（）。

证券经纪业务的特点不包括（）。

甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（）。

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如表1 所示。

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39 元，数量2600 股，那么成交情况为（）。

证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。

以下各客户委托中，最优先的是（）。

（）是营业部经营管理的核心。

自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。

在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

某投资者于2009 年6 月22 日（星期一）买入某B 种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（）办理。

A 公司权证的某日收盘价是4 元，A 公司股票收盘价是16 元，行权比例为1。次日A 公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。

某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。

证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。

关于上海证券交易所A 股送股日程安排，下列说法错误的是（）。

下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（）。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。

全国银行问债券质押式回购期限最长为（）天。

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

融资专用账户用于（）。

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（）个。

（）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）。

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。

《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

T＋3 滚动交收适用于（）。

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。

下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。