在基金管理公司持股目的方面，符合法规规定的有( )。

中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求公司每月计提风险准备金，用于赔偿因公司( )等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A．违法违规
B．违反基金合同
C．技术故障
D．操作失误

多项选择题

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括( )。

A．提示销售机构改正
B．出具监管警示函
C．对在9个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用
D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

多项选择题

各国对基金高管人员实行资格管理的手段通常包括( )。

A．资格考试
B．注册制度
C．持续教育计划
D．建立高管人员档案

多项选择题

我国基金监管的手段主要包括( )。

A．法律手段
B．行政手段
C．经济手段
D．自律手段

多项选择题

目前，针对我国基金高管人员监管的主要手段有( )。

A．高管人员所在单位考核
B．督察长发现异常情况及时报告
C．出具警示函，进行监管谈话
D．暂停职务或免除职务

多项选择题

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。

A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管
B．基金托管人设立申请的核准及日常监管
C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管
D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管

多项选择题

关于投资组合的监管，下列说法正确的是( )。

A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B．债券基金应有90%以上的资产投资于债券
C．货币市场基金不得投资于股票、可转换债券
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%

多项选择题

基金监管的重大意义体现在( )。

A．维护证券市场的良好秩序
B．消除证券市场风险
C．提高证券市场的效率
D．保障基金份额持有人利益

多项选择题

监管部门对基金管理公司治理方面的监管内容主要包括( )。

A．监督基金管理公司是否按照《公司法》和其他有关法律、法规的要求建立法人治理结构
B．监督股东严格履行义务
C．监督公司董事会履行法定职责
D．监督独立董事有效行使职权

多项选择题

货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于( )。

A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
D．以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券

多项选择题

对基金管理公司的市场准入监管主要包括( )。

A．基金管理公司设立审核
B．基金管理公司重大事项变更审核
C．基金管理公司分支机构设立审核
D．公司治理监管

多项选择题

基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。

A．持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让
B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

多项选择题

下列具有自律管理职责的机构有( )。

A．基金管理公司
B．中国证券业协会
C．中国证监会
D．证券交易所

多项选择题

我国基金监管的具体目标包括( )。

A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展

多项选择题

对于我国商业银行所从事的基金业务的监管主体是( )。

A．中国银行业监督管理委员会
B．中国证券业监督管理委员会
C．中国保险业监督管理委员会
D．中国证券业协会

多项选择题

督察长的主要职责包括( )。

A．重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定
B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
D．定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告

多项选择题

基金销售监管的主要方式包括( )。

A．通过督察长监督、检查基金销售活动
B．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
C．宣传推介材料的报备监管
D．中国证券业协会监督

多项选择题

中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。

A．负责涉及基金行业的重大政策研究
B．草拟或制定基金行业的监管规则
C．对有关基金的行政许可项目进行审核
D．全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管

在基金管理公司持股目的方面，符合法规规定的有( )。

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申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

对基金高级管理人员的监管的意义主要表现为( )。

证券投资基金监管体系包括( )。

基金行业自律管理的方式主要包括( )。

证监会进行基金设立审批的主要核准程序包括( )。

督察长的执业素质和行为规范有( )。

基金监管对象主要包括( )。

中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。

关于QDII基金募集，下列说法正确的是( )。

对基金监管的“三公”原则说法正确的是( )。

基金信息披露监管的主要内容是( )。

中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

基金监管的首要目标是保护投资者利益，这一目标就是指要使基金投资者免受( )等行为的损害。

基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )等方面。

销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送的材料包括( )。

根据有关规定，我国基金高级管理人员包括( )。

基金监管的原则具体表现为( )。

我国基金监管机构主要包括( )。

基金监管目标中，降低系统风险是指( )。

证券投资基金业委员会的主要职责有( )。

中国证监会对基金投资与交易行为的监管包括以下( )内容。

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

对参与银行间同业拆借市场交易的规定，下列说法正确的是( )。

下列关于货币市场基金投资的说法正确的是( )。

证券交易所对基金投资行为的监管包括( )。

在基金管理公司持股目的方面，符合法规规定的有( )。

中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括( )。

证券投资基金投资不得有下列( )情形。

中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求公司每月计提风险准备金，用于赔偿因公司( )等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他违规情形时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施，包括( )。

各国对基金高管人员实行资格管理的手段通常包括( )。

我国基金监管的手段主要包括( )。

目前，针对我国基金高管人员监管的主要手段有( )。

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括( )。

关于投资组合的监管，下列说法正确的是( )。

基金监管的重大意义体现在( )。

监管部门对基金管理公司治理方面的监管内容主要包括( )。

货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于( )。

对基金管理公司的市场准入监管主要包括( )。

基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。

下列具有自律管理职责的机构有( )。

我国基金监管的具体目标包括( )。

对于我国商业银行所从事的基金业务的监管主体是( )。

督察长的主要职责包括( )。

基金销售监管的主要方式包括( )。

中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。