关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有（）。

上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括（）。

A．最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B．业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
C．现有的主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化
D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有（）。

你可能感兴趣的试题

上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括（）。

发行费用主要包括（）。

公司发行境内上市外资股，下列对应聘请的评估机构要求正确的是（）。

发行人首次公开发行股票的主体资格包括（）。

在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露（）等有关超额配售选择权的行使情况。

有下列（）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（）。

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是（）。

关于向战略投资者配售，下列说法正确的是（）。

国有股权无偿划转的，满足以下（）条件的，可以视为控制权没有发生变更。

上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（）。

下列各项中的股份可以界定为国有法人股的是（）。

设立股份有限公司，在公司章程中应载明（）。

发行人编制招股说明书时，（）。

H股上市的有关文本包括（）。

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对（）发表明确意见。

发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（）。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露（）。

在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有（）。

深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（）。

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括（）。

下列各项中，（）不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形。

下列各项属于资产评估报告正文内容的有（）。

公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有（）。

下列事项可由股东大会以特别决议通过的有（）。

在我国，财务顾问的监管主体包括（）。

下列各项属于早期资本结构理论中净收入理论的假定的有（）。

通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有（）。

非公开发行股票的特定对象应当符合（）的规定。

发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（）。

企业有下列（）行为之一的，应当对相关资产进行评估。

证券评级机构应当建立（）。

关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有（）。

证券公司应向（）等机构报送年度报告。

企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。

外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有（）。

关于保荐机构，下列说法正确的有（）。

企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有（）。

可转换证券筹资的特点包括（）。

上市公司发行新股信息披露的一般要求有（）。

盈利能力分析一般应包括（）。

申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括（）。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有（）。

关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有（）。

证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送（）文件。

下列关于股份有限公司资本的表述不正确的是（）。

无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括（）。

并购重组委委员有下列（）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为（）。

在国际推介活动中，应当注意的内容有（）。

审计委员会的主要职责有（）。

可转换债券发行的担保范围应包括（）。

当保荐机构出现（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

下列各项属于股票上市保荐书内容的是（）。

关于募股资金的运用，发行人应披露（）。

当发行人有下列（）情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

关于资产评估的基本方法，下列叙述正确的有（）。