下列股票发行方式中，属于网下发行的有( )。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(简称“第1号准则”)的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括( )。

A．产业政策
B．产品特性
C．技术替代
D．行业发展瓶颈

多项选择题

下列情形中，不能担任独立财务顾问的有( )。

A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形

多项选择题

对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括( )。

A．企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
B．发起人资格及发起协议的合法性
C．发起人投资行为和资产状况的合法性
D．无形资产权利的有效性和处理的合法性

多项选择题

上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

多项选择题

企业(或公司)申请发行债券，应当向国家发改委报送( )。

A．国务院行业管理部门或省级发展改革部门转报发行企业债券申请材料的文件
B．主承销商对发行本次债券的推荐意见(包括内审表)
C．发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)及最近1期的财务报告
D．发行企业债券可行性研究报告，包括债券资金用途、发行风险说明、偿债能力分析等

多项选择题

保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担( )工作。

A．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
D．中国证监会规定的其他工作

多项选择题

在2008年的金融风暴中崩溃的美国著名投资银行有( )。

A．高盛
B．贝尔斯登
C．雷曼兄弟
D．摩根斯坦利

多项选择题

下列各项中，( )属于信贷资产证券化业务发起机构应与受托机构签订的信托合同的内容。

A．信托目的
B．信托财产的范围、种类、标准和状况
C．受益人取得信托利益的形式、方法
D．信托期限

多项选择题

关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。

A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B．具有完善的公司治理和内部控制制度
C．风险控制指标符合相关规定
D．具有内部风险评估和控制系统

多项选择题

证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。

A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所

多项选择题

在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就( )等事项作出决议，并提请股东大会批准。

A．发行对象、募集资金的用途及数额
B．新股发行的方案
C．本次募集资金使用的可行性报告
D．前次募集资金使用的报告

多项选择题

下列股票发行方式中，属于网下发行的有( )。

A．有限量发行认购证方式
B．上网定价发行
C．全额预缴款方式
D．与储蓄存款挂钩方式

多项选择题

发行分离交易的可转换公司债券，应当符合下列( )规定。

A．公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

多项选择题

首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

A．电话通讯方式
B．交易所申购平台
C．交易所交易系统
D．中国证券登记结算公司登记结算平台

多项选择题

关于发行准备的便利性因素，下列说法正确的有( )。

A．在确定国际分销方案时，一般选择当地法律对配售没有限制和严格审查要求的地区作为配售地，以简化发行准备工作
B．对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人
C．国际分销地区、各地区的配售额在国际推介之后确定，在承销过程中不可以调整
D．在募股截止时，发行人将与主承销商共同确定发行价格，并签署有关的承销文件

多项选择题

财务顾问对目标公司提供的服务有( )。

A．制定有效的反收购策略
B．评价服务
C．利润预测
D．说明董事会对收购建议的初步反应

多项选择题

上市公司的独立董事享有的特别职权有( )。

A．重大关联交易的认可或判断
B．向董事会提议聘用或解聘会计师事务所以及独立聘请外部审计机构和咨询机构
C．向董事会提请召开临时股东大会
D．提议召开董事会

多项选择题

外国投资者股权并购的，投资者应向具有相应审批权限的审批机关报送的文件包括 ( )。

A．被并购境内公司依法变更设立为外商投资企业的申请书
B．并购后所设外商投资企业的合同、章程
C．外国投资者购买境内公司股东股权或认购境内公司增资的协议
D．经公证和依法认证的投资者的身份证明文件或注册登记证明及资信证明文件

多项选择题

上市公司发行可转换公司债券，主承销商( )。

A．可以对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B．可以对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
C．可以对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
D．可以对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

多项选择题

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，就所有供公众认购或出售给公众的证券而言(不包括根据配售安排而发行的证券)，( )必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

A．发行人
B．董事
C．律师
D．保荐人

多项选择题

关于注册会计师出具保留意见的情形，下列说法正确的有( )。

A．被审计单位的会计处理方法严重违反企业会计准则及国家其他有关财务会计法规的规定
B．被审计单位会计报表的反映就其整体而言是公允的，认为财务报表个别会计事项的处理或个别会计报表项目的编制不符合《企业会计准则》及国家其他有关财务会计法规的规定，被审计单位拒绝进行调整
C．被审计单位会计报表的反映就其整体而言是公允的，个别重要的会计处理方法的选用不符合一贯性原则，或者是审计范围受到局部限制，而无法按照独立审计准则的要求取得应有的审计证据
D．出具有保留意见的审计报告时，应于意见段之前另加说明段，以说明所持保留意见的理由

下列股票发行方式中，属于网下发行的有( )。

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下列对盈利预测的披露理解正确的有( )。

关于首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式，发行人及其保荐人应向参与网下配售的询价对象配售股票，下列说法错误的有( )。

首次公开发行股票的公司专项复核时，如果专项复核会计师出具的复核意见与原申报财务资料存在差异，( )应就该复核差异提出处理意见。

主承销商出具的推荐函应当至少应包括( )。

关于增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的有( )。

影响可转换公司债券价值的因素包括( )。

境内上市公司所属企业申请境外上市，应符合的条件包括( )。

盈利预测的数据至少应包括会计年度营业收入、每股盈利以及( )。

上市公司国有股和法人股向外商转让时，受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件有( )。

对并购重组委员会与委员的监督主要包括( )。

发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容( )。

已设立的股份有限公司增资发行境内上市外资股时，需满足的条件包括( )。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。

下列市盈率的计算方法中，不属于确定每股净利润方法的有( )。

企业发行短期融资券，承销团中承销商的种类可以分为( )。

关于边际资本成本，下列说法正确的有( )。

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当( )。

净收入理论认为，企业的融资总成本之所以会下降，是由于( )。

当出现( )情形时，应当在该情形出现后2个月内召开临时股东大会。

关于股份公司分立，下列说法不正确的有( )。

下列情况，公司应当召开债券持有人会议的有( )。

关于首次公开发行股票的募集资金直接投资于固定资产项目的，发行人根据重要性原则应该披露的内容包括( )。

国债承销团按照国债品种组建，包括( )。

对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列( )条件，则视为主营业务没有发生重大变化。

凭证式国债采用收款凭证的形式，凭证上注明的内容有( )。

关于清产核资，下列说法正确的有( )。

收益现值法是我国资产评估的基本方法之一。关于收益现值法，下列说法正确的有 ( )。

可转换债券发行的担保方式可采取( )。

作为首次公开发行股票的询价对象，下列机构投资者除应当符合基本规定的条件外、还应当符合的条件有( )。

商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。

关于剩余证券的处理，下列说法正确的有( )。

发行人律师按照中国证监会的有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应( )。

关于有限责任公司变更为股份有限公司的法律规定，下列说法正确的有( )。

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件有( )。

上市公司股东大会的普通决议可以通过( )。

下列各项中，能够申请发行可交换公司债券的有( )。

首次公开发行股票的募集资金直接投资于固定资产项目的，发行人可视实际情况并根据重要性原则披露( )。

股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括( )。

上市公司增发的发行方式有( )。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(简称“第1号准则”)的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括( )。

下列情形中，不能担任独立财务顾问的有( )。

对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括( )。

上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

企业(或公司)申请发行债券，应当向国家发改委报送( )。

保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担( )工作。

在2008年的金融风暴中崩溃的美国著名投资银行有( )。

下列各项中，( )属于信贷资产证券化业务发起机构应与受托机构签订的信托合同的内容。

关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。

证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。

在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就( )等事项作出决议，并提请股东大会批准。

下列股票发行方式中，属于网下发行的有( )。

发行分离交易的可转换公司债券，应当符合下列( )规定。

首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

关于发行准备的便利性因素，下列说法正确的有( )。

财务顾问对目标公司提供的服务有( )。

上市公司的独立董事享有的特别职权有( )。

外国投资者股权并购的，投资者应向具有相应审批权限的审批机关报送的文件包括 ( )。

上市公司发行可转换公司债券，主承销商( )。

根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，就所有供公众认购或出售给公众的证券而言(不包括根据配售安排而发行的证券)，( )必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

关于注册会计师出具保留意见的情形，下列说法正确的有( )。