根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有( )。

证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。

A．记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更
B．分红派息
C．股票账户的查询挂失
D．发放认股权证

多项选择题

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有( )。

A．股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B．股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C．分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D．红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

多项选择题

下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有( )。

A．A、B股除息交易的操作方法相同
B．A、B股除息交易的操作方法有别
C．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利
D．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利

多项选择题

购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( )。

A．认知阶段
B．情感阶段
C．犹豫阶段
D．最终行为阶段

多项选择题

关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

多项选择题

下列关于ETF的说法正确的有( )。

A．ETF代表的是一揽子股票的投资组合，并在证券交易所挂牌上市交易
B．ETF通常既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易
C．ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小
D．通过投资ETF还可进行股票再投资、套利交易、时机选择和短线投资等

多项选择题

以下说法正确的有( )。

A．银货对付即款券两讫、钱货两清
B．银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险
C．银货对付的主要目的是为了简化操作手续
D．银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

多项选择题

在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是( )。

A．承销商提供的上市公司验资报告
B．承销商提供承销配股清单
C．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘
D．承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

多项选择题

证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有( )。

A．证券登记结算机构集中办理
B．证券经营机构自行办理
C．银行代理出纳
D．银行代理交收

多项选择题

上海证券交易所接受( )方式的市价申报。

A．最优五档即时成交剩余撤销申报
B．对手方最优价格申报
C．最优五档即时成交剩余转限价申报
D．本方最优价格申报

多项选择题

金融期货交易所实行保证金制度，其中保证金分为( )。

A．清算准备金
B．结算准备金
C．交易保证金
D．坏账准备金

多项选择题

上海证券交易所和深圳交易所分别开办了回购交易，其目的主要是( )。

A．为了发展我国的国债市场
B．活跃国债交易
C．发挥国债这一金边债券的信用功能
D．为社会提供一种新的融资方式

多项选择题

证券公司提取风险准备金可以用于( )。

A．补偿自营买卖中的损失
B．赔偿因自身失误而对客户造成的损失
C．罚款支出
D．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

多项选择题

下列关于过户费的收取正确的是( )。

A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
B．深圳证券交易所免收A股过户费
C．上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元
D．目前免收基金交易过户费

多项选择题

关于集合资产管理业务，下列说法正确的有( )。

A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务
B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任
C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划
D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

多项选择题

证券回购二次清算的步骤包括( )。

A．回购初始交易当日的清算
B．回购初始交易次日的清算
C．回购到期日的清算
D．回购到期次日的清算

多项选择题

在我国，沪、深证券交易所编制的证券指数有( )。

A．综合指数
B．成份指数
C．分类指数
D．合成指数

根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有( )。

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全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是( )。

关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有( )。

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。

下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。

以下行为中属于客户服务创新的是( )。

退市风险警示的处理措施包括( )。

根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有( )。

下列关于申报时间的说法，错误的有( )。

佣金费用包括( )。

证券营业部的自有资金包括( )。

非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。

自营业务的内部控制包括( )。

有下列情况( )的证券公司，不得申请新设证券营业部。

ETF认购方式可分为( )。

根据证券价格对信息的反应程度，证券市场可以分为( )。

针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有( )。

T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。

《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有( )。

以下信息在未公开之前构成内幕信息的是( )。

如股东大会审议的事项涉及( )，要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。

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以下说法正确的有( )。

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证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有( )。

上海证券交易所接受( )方式的市价申报。

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上海证券交易所和深圳交易所分别开办了回购交易，其目的主要是( )。

证券公司提取风险准备金可以用于( )。

下列关于过户费的收取正确的是( )。

关于集合资产管理业务，下列说法正确的有( )。

证券回购二次清算的步骤包括( )。

在我国，沪、深证券交易所编制的证券指数有( )。