多项选择题

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的有( )。

A．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B．绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D．开放式基金必须保持基金资产的流动性，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具

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多项选择题

关于道-琼斯股价指数，下列各项正确的有( )。

A．是世界上最早、最具权威的股票价格指数
B．由美国道-琼斯公司编制
C．一直采用简单算术平均法计算
D．实际上是一组股价平均数

多项选择题

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券、期货相关业务实行监督管理的部门有( )。

A．财政部
B．证券监督管理委员会
C．人民银行
D．证券交易所

多项选择题

证券交易所的监察系统中的日常监控包括( )。

A．行情监控
B．交易监控
C．机构监控
D．证券监控

多项选择题

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C．对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

多项选择题

关于股权分置改革，下列论述正确的有( )。

A．股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题
B．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
C．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“C股”
D．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在24个月内不得上市交易或转让

多项选择题

下列以流通股股数加权计算的股价指数为( )。

A．上证综合指数
B．上证180指数
C．上证50指数
D．深圳成分股指数

多项选择题

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有( )。

A．净资产不低于2亿元人民币
B．在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产
C．管理证券投资基金5年以上
D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

多项选择题

下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的有( )。

A．企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
B．企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50%
C．企业年金基金不得用于信用交易
D．企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20%

多项选择题

按资金用途和偿还资金来源分类的不同，地方政府债券通常可分为( )。

A．建设债券
B．保值债券
C．一般债券
D．专项债券

多项选择题

关于沪深300风格指数系列，下列叙述正确的有( )。

A．该指数系列共有4只指数，包括沪深300成长指数和沪深300价值指数，沪深300相对成长指数和沪深300相对价值指数
B．沪深300风格指数系列均以2004年12月31日为基期，基点为100点
C．沪深300风格指数系列综合反映沪、深证券市场不同风格特征股票的整体表现
D．沪深300风格指数系列采用“除数修正法”修正

多项选择题

下列各项属于内幕信息的有( )。

A．公司分配股利或者增资计划
B．公司债务担保的重大变更
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%

多项选择题

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处在于( )。

A．申请购买手续不同
B．债权记录方式不同
C．付息方式不同
D．到期兑付方式不同

多项选择题

证券交易所主要的交易规则包括( )。

A．交易时间
B．价位
C．报价方式
D．价格决定

多项选择题

下列各项属于证券公司业务范围的有( )。

A．证券承销和保荐业务
B．经纪业务
C．自营业务
D．融资融券服务

多项选择题

会员制证券交易所设立的机构有( )。

A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．监察委员会

多项选择题

奇异型期权通常在( )等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。

A．选择权性质
B．基础资产
C．期权有效期
D．利率

多项选择题

关于基金估值，下列说法正确的有( )。

A．基金估值的主要目的是客观、准确地反映基金资产的价值
B．经基金估值能确定基金资产净值，从而计算出基金单位净值
C．经基金估值可以计算基金指数
D．经基金估值可以计算基金的流通市值

多项选择题

可交换债券与可转换债券的相同之处有( )。

A．发行要素与可转换债券相似
B．投资价值都与上市公司的价值相关
C．在约定的期限内可以以约定的利息兑付
D．发债主体和偿债主体相同，均为上市公司的股东

多项选择题

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的有( )。

A．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B．绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D．开放式基金必须保持基金资产的流动性，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具

多项选择题

下列关于存托凭证的论述错误的有( )。

A．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C．存托凭证又称预托凭证
D．存托凭证由J.P.摩根首创

多项选择题

根据交易方式，证券市场可分为( )。

A．集中交易市场
B．主板市场
C．柜台市场
D．二级市场

多项选择题

与向银行贷款等间接融资相比，债券和股票筹资手段具备的特点包括( )。

A．筹资的数额大
B．时间一般情况下比较长
C．成本相对较低
D．筹资方式多样

多项选择题

关于债券，下列叙述正确的有( )。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人不能作其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

多项选择题

基金收益分配的原则有( )。

A．封闭式基金的收益分配每年不得少于一次
B．封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%
C．基金收益分配采取分配基金份额方式，每年至少分配一次
D．基金收益分配比例不得低于基金净收益的50%

多项选择题

附认股权证的公司债券的预先规定条件主要包括( )。

A．利率
B．购买价格
C．认购比例
D．认购期间

多项选择题

股票收益主要来自( )。

A．股份公司
B．股票流通
C．利率的降低
D．法定存款准备金率的降低

多项选择题

公司合并后决定股价变动方向的因素有( )。

A．是否扩大了规模
B．是否消灭了竞争对手
C．合并是否改善公司的经营状况
D．合并对公司是否有利

多项选择题

下列各项属于公司债券的有( )。

A．可交换债券
B．不动产抵押公司债券
C．保证公司债券
D．信用公司债券

多项选择题

关于基金托管人与基金管理人的关系，下列说法正确的有( )。

A．基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产
B．托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规
C．基金管理人不对基金持有人负责，基金托管人对基金持有人负责
D．基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任

多项选择题

关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有( )。

A．证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
B．财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任
C．服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，先由发行人、上市公司承担赔偿责任，发行人、上市公司可向服务机构追偿
D．证券服务机构如果存在违法违规行为，按照过错推定原则来承担法律责任，即如果证券服务机构无法证明自己无过错，则推定为有过错，并承担相应的法律责任

多项选择题

关于购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的有( )。

A．最容易受其损害的是固定收益证券
B．普通股股票的购买力风险相对较大
C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小
D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

多项选择题

按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )等种类。

A．股权联结型产品
B．利率联结型产品
C．收益保证型产品
D．商品联结型产品

多项选择题

关于利率风险，下列描述正确的有( )。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C．债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D．一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小

多项选择题

关于净资本，下列叙述正确的有( )。

A．净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B．净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
C．净资本假设证券公司的所有负债都同时到期
D．计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜

多项选择题

中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责有( )。

A．筹集、管理和运作基金
B．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
C．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
D．监督证券公司按期足额缴纳基金

多项选择题

依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括( )。

A．货币
B．实物
C．非专利技术
D．劳务

多项选择题

下列各项属于外国债券的有( )。

A．龙债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．扬基债券

多项选择题

证券发行市场主要由( )组成。

A．立法机关
B．证券发行人
C．证券投资者
D．证券中介机构

多项选择题

证券市场监管机构包括( )。

A．国务院证券监督管理机构
B．中国证券监督管理委员会
C．证券登记结算公司
D．中国证券监督管理委员会的派出机构

多项选择题

下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员有( )。

A．证券公司所有工作人员
B．基金管理公司的管理人员和业务人员
C．证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

多项选择题

证券交易所作为一线监管者，《证券法》授予证券交易所的监管权力包括( )。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B．对证券的上市交易申请行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

多项选择题

记名股票的特点有( )。

A．股东权利归属股票的持有人
B．认购股票的款项不一定一次缴足
C．转让相对简便
D．便于挂失

多项选择题

货币市场基金的投资对象包括( )。

A．银行短期存款
B．国库券
C．公司债券
D．可转换债券

多项选择题

决定封闭式基金存续期长短的因素主要有( )。

A．《投资基金法》的规定
B．基金本身投资期限的长短
C．宏观经济形势
D．投资者的要求

多项选择题

在2007年美国次级贷款危机引起的全球金融危机和经济危机背景下，全球证券市场发展呈现新的趋势，突出表现在( )。

A．金融机构的去杠杆化
B．金融监管的改革
C．国际金融合作的进一步加强
D．投资者法人化

多项选择题

下列各项属于货币证券的有( )。

A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．银行本票

多项选择题

关于证券交易所对会员的管理，下列说法正确的有( )。

A．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C．会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

多项选择题

介绍经纪商可以从事的业务有( )。

A．招揽投资者从事股指期货交易
B．承担期货交易的代理、结算和风险控制
C．为投资者下单交易提供便利
D．协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单

多项选择题

设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近5年没有违法记录
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

多项选择题

关于市场利率变化对股票价格的影响，下列叙述正确的有( )。

A．利率提高，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加股票价格上升
B．利率提高，如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降
C．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

多项选择题

下列各项属于证券登记结算公司职能的有( )。

A．证券账户的设立和管理
B．证券的申购与赎回
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算交收及相关管理

多项选择题

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业5年过渡期对外开放的主要内容有( )

A．外国证券机构可以不通过中介机构直接从事A股交易
B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%
D．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

多项选择题

集合资产管理业务的特点有( )。

A．集合性
B．投资范围有限定性和非限定性的区分
C．客户资产必须托管
D．专门账户投资运作

多项选择题

关于衍生工具的特点，下列叙述正确的有( )。

A．在未来某一日期结算
B．其价格独立于基础金融产品的价格(或数值)
C．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的一方存在特定关系
D．不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

多项选择题

政府发行债券所筹集的资金可以用于( )。

A．协调财政资金短期周转
B．弥补财政赤字
C．实施某种特殊的政策
D．兴建政府投资的大型基础性的建设项目

多项选择题

下列各项属于有担保的存托凭证存券协议内容的有( )。

A．凭证与基础证券的关系
B．凭证持有者的权利
C．凭证的转让、清偿
D．存券协议三方的权利

多项选择题

证券市场中介机构主要包括( )。

A．证券公司
B．证券登记结算机构
C．证券服务机构
D．证券业协会

多项选择题

证券投资咨询公司的从业人员可以从事( )。

A．举办证券投资咨询报告会
B．提供咨询服务
C．接受客户委托，代理证券买卖
D．通过公开媒体提供投资咨询服务

多项选择题

我国《公司法》规定，当出现( )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B．公司未弥补的亏损达股本总额1/3时
C．持有公司股份10%以上的股东请求时
D．董事会认为必要时

多项选择题

经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出