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A．以不正当手段诱使他人申购股票
B．提前泄漏证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息

A．发行人应披露公司资产、负债的主要构成
B．发行人应披露最近3年及1期的流动比率
C．发行人应披露最近3年及1期的应收账款周转率
D．发行人最近1期末持有金额较大的交易性金融资产

A．筹集资金
B．建立规范的公司治理结构
C．确立法人财产权
D．明确企业文化

A．配股
B．增发
C．送股
D．派息

A．债券筹资有固定的到期日，并须定期支付利息
B．债券筹资具有一定限度，随着财务杠杆的上升，债券筹资的成本也不断上升，会加大财务风险和经营风险，可能导致公司破产和最后清算
C．公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权
D．削弱经理控制权和股东的剩余控制权，从而可能影响公司的正常发展和进一步的筹资能力

A．聘任或解聘公司的副经理、财务负责人
B．拟定公司的基本管理制度
C．执行股东大会的决议
D．拟定公司的内股管理机构设置方案

A．国有独资商业银行
B．股份制商业银行
C．城市商业银行
D．农村合作信用社

A．公司债券是一种可转让的债权债务关系
B．公司债券通过债券的方式表现
C．公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D．公司债券的偿还具有一律性

A．市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B．提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C．在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D．增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识

A．原则上应当用于主营业务
B．应当用于扩张新业务
C．投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D．投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

A．经营范围发生变化
B．总经理发生变动
C．住所从甲地移往乙地
D．增加注册资本或注销部分股份

A．注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的10/7
B．注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍
C．注册资本在500万～1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍
D．注册资本在1200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍

A．最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B．依法可以进行股票投资
C．信用记录良好
D．被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满24个月

A．资本公积金
B．盈余公积金
C．公益金、职工工资
D．未分配利润

A．具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统
B．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
C．财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
D．近1年无重大违法违规记录

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B．该理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变
C．该理论认为，企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响
D．该理论认为负债比例的高低都不会影响融资总成本

A．优先股
B．股票
C．认股权证
D．可转换证券

A．信托投资公司
B．财务公司
C．保险公司
D．合格境外机构投资者

A．利润分配是指公司将可供分配的利润(包括期初未分配利润和本期累计净利润)按照一定的原则和顺序进行分配
B．根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
C．公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取
D．公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券登记结算机构
D．证券交易所

A．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
B．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

A．交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
B．行使可转换公司债券赎回、回售权
C．减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D．提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

A．加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B．加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C．加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D．建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

A．拟收购资产的内容
B．拟收购资产的评估情况
C．拟收购资产与发行人主营业务的关系
D．拟收购资产的定价情况

A．防止经营人员发生重大变动的限制条款
B．防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
C．增加抵押品等负担的限制条款
D．处理资产的限制条款

A．北京市顺义区
B．北京市昌平区
C．山东省诸城市
D．山东省寿光市

A．资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告
B．该报告涉及国有资产的，须经过国有资产管理部门、有关的主管部门核准或备案
C．该报告不涉及国有资产的，须经过股东会或董事会确认后生效
D．资产评估报告的有效期为评估基准日起的6个月

A．勤勉尽责
B．公开、公平、公正
C．诚实信用
D．公开透明

A．经批准募集的证券投资基金
B．全国社会保障基金
C．合格境外机构投资者管理的证券投资账户
D．证券公司证券自营账户

A．购销商品
B．买卖有形或无形资产
C．各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
D．其他对发行人有影响的重大交易

A．能够独立作出财务决策
B．建立独立的财务核算体系
C．具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度
D．发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户

A．人员、机构、资产相结合
B．人员、机构、资产按照业务划分
C．债务、收入与成本、费用相配比
D．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

A．向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
B．凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
C．必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
D．国有股和法人股总市值不能超过公司总资产的80%

A．经纪业务
B．自营业务
C．证券研究
D．承销业务

A．可行性分析报告
B．招募说明书
C．协议文本
D．投资策略报告

A．在中国境内依法成立的金融机构
B．信息化管理程度较高
C．依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度

A．全体董事
B．监事
C．高级管理人员
D．股东

A．代理
B．提供劳务
C．租赁
D．委托经营

A．直接作为投资折股，产权归上市公司
B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用
D．由上市公司出资取得无形资产的产权

A．发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让