多项选择题

基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有( )。

A．利益公平
B．信息透明
C．信誉可靠
D．责任到位

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多项选择题

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C．公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

多项选择题

开放式基金成立后的存续期内，出现( )情况基金管理人应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。

A．有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B．连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元人民币
C．有效持有人数连续30个工作日达不到100人
D．连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元人民币

多项选择题

关于恒定混合策略，下列说法正确的有( )。

A．假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变
B．适用于风险承受能力较稳定的投资者
C．当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略
D．恒定混合策略比买入并持有策略更为积极

多项选择题

关于个人的生命周期对资产配置的影响，下列说法正确的有( )。

A．最初的工作累积期，投资应偏向风险低、收益低的产品
B．进入工作稳固期以后，可适当选择风险适中的产品以降低长期投资的风险
C．当进入退休期以后，可选择风险较低但收益稳定的产品，以确保个人累积的资产免受通货膨胀的负面影响
D．随着投资者年龄的日益增加，考虑到资产接管等问题的处理，投资应该逐渐向节税产品倾斜

多项选择题

在遇到下列( )情况时，基金管理人可以暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
D．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

多项选择题

关于弱势有效市场，下列描述正确的有( )。

A．当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
B．当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
D．投资分析中的技术分析方法将不再有效

多项选择题

下列属于基金信息披露禁止行为的有( )。

A．对基金业绩进行预测
B．违规承诺收益
C．诋毁其他基金管理人
D．登载基金过往业绩

多项选择题

股票投资组合的目的之一是实现收益最大化。关于股票市场组合的收益，下列说法正确的有( )。

A．从市场经验来看，单只股票受行业政策和基本面的影响较大，相应的收益波动往往也很大
B．在公司业绩快速增长时期可能给投资者带来可观的收益，但是如果因投资者未观察到的信息而导致股票价格大幅下跌，则可能给投资者造成很大的损失
C．在给定的风险水平下，通过多样化的股票选择，可以在一定程度上减轻股票价格的过度波动，从而在一个较长的时期内获得最大收益
D．获得超过市场组合收益的回报是消极型投资策略的主要目标

多项选择题

基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有( )。

A．利益公平
B．信息透明
C．信誉可靠
D．责任到位

多项选择题

基金持有证券的上市公司行为核算的内容有( )等。

A．新股
B．红股
C．红利
D．回购

多项选择题

基金定期报告包括( )。

A．基金年度报告
B．基金份额上市交易公告书
C．基金季度报告
D．基金资产净值和份额净值公告

多项选择题

影响和制约投资目标的因素包括( )。

A．投资者的投资风险偏好
B．流动性需求
C．时间跨度要求
D．投资限制

多项选择题

下列关于风险准备金的说法正确的有( )。

A．提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B．中国证券业协会基金业委员会先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金
C．2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金
D．风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取

多项选择题

下列关于基金销售费用说法正确的有( )。

A．基金的销售费用应在基金合同、招募说明书等载明
B．中国证监会可以设定基金销售费最低标准
C．基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率
D．未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率

多项选择题

根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是( )。

A．牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合
B．牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合
C．熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合
D．熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合

多项选择题

理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出( )。

A．在同一风险下期望投资收益率最小的组合
B．增长型组合
C．在同一风险下期望投资收益率最大的组合
D．指数型组合

多项选择题

流通性较强的债券( )。

A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小
B．折让的大小和凸性有关
C．折让的幅度反映了债券流通性的价值
D．在收益率上往往有一定折让

多项选择题

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

A．净资产不低于2亿元人民币
B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查

多项选择题

关于简单型消极投资策略，下列说法正确的有( )。

A．具有交易成本最小化的优势
B．具有管理费用最小化的优势
C．放弃了从市场环境变化中获利的可能
D．适用于投资者偏好变化较大的情形

多项选择题

下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息有( )。

A．基金运作方式
B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C．基金资产净值的计算方法和公告方式
D．基金风险提示

多项选择题

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

多项选择题

关于到期收益率和现实复利收益率，下列说法正确的有( )。

A．现实收益率无法得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
B．在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
C．到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
D．到期收益率可以准确地衡量现金流量的内部收益率和债券的实际回报率

多项选择题

基金合同的当事人包括( )。

A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金市场服务机构

多项选择题

开放式基金的代销是一种通过( )等代销机构销售基金的方法。

A．银行
B．证券公司
C．保险公司
D．财务顾问公司

多项选择题

关于LOF的交易规则，下列说法正确的有( )。

A．买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍
B．买入LOF申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C．深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10%
D．涨跌幅限制自上市次日起执行

多项选择题

反映股票基金组合特点的指标有( )。

A．费用率
B．平均市盈率
C．平均市净率
D．持股集中度

多项选择题

影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有( )。

A．投资者的年龄或投资周期
B．资产负债状况
C．财务变动状况与趋势
D．财富净值

多项选择题

按公司成长性分类，股票可分为( )。

A．非增长类股票
B．稳定类股票
C．增长类股票
D．周期类股票

多项选择题

关于系统风险β值，下列说法正确的有( )。

A．当β＞1时，投资组合的系统风险高于市场风险
B．当β＞1时，投资组合的系统风险小于市场风险
C．当β=1时，投资组合的系统风险与市场风险相当
D．一个成功的市场选择者都能够在市场高涨时降低组合的β值，在市场低迷时提高β值

多项选择题

投资者参与开放式基金的认购需要经过( )三个步骤。

A．基金账户的开立
B．资金账户的开立
C．交易席位的取得
D．认购确认

多项选择题

基金托管人应依据( )等国家有关法律法规，制定基金会计制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。

A．《中华人民共和国会计法》
B．《企业财务通则》
C．《金融企业会计制度》
D．《证券投资基金会计核算办法》

多项选择题

关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有( )。

A．研究发展部提出研究报告
B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C．基金投资部制定投资组合的具体方案
D．风险控制委员会提出风险控制建议

多项选择题

根据投资目标的不同，可以将基金分为( )。

A．成长型基金
B．收入型基金
C．混合基金
D．平衡型基金

多项选择题

证券交易所自律管理的内容包括( )。

A．基金公司人员的聘任
B．对基金上市交易的监控和管理
C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D．对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

多项选择题

在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露( )。

A．招募说明书
B．托管协议
C．基金份额发售公告
D．基金合同

多项选择题

我国对( )买卖基金的差价收入必须征收营业税。

A．银行
B．非银行金融机构
C．个人投资者
D．非金融机构

多项选择题

基金管理公司( )等事项变更，需经中国证监会批准。

A．变更经营范围
B．变更股东
C．变更董事长
D．修改章程

多项选择题

测试债券价格波动性通常使用的计量指标有( )。

A．基点价格值
B．基础利率
C．价格变动收益率值
D．久期

多项选择题

销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括( )。

A．基金招募说明书所明示的投资方向
B．基金的历史规模和持仓比例
C．基金的过往业绩
D．基金净值的历史波动程度

多项选择题

基金的会计复核包括( )。

A．基金财务复核
B．基金头寸复核
C．基金业绩复核
D．基金规模复核

多项选择题

证券投资基金获得的( )，暂免征收企业所得税。

A．买卖股票的差价收入
B．买卖债券的差价收入
C．股权的股息收入
D．债券的利息收入

多项选择题

关于基金管理人资产保管应采取的控制措施，下列说法正确的有( )。

A．必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中管理
B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C．基金托管人应按照有关规定代开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户
D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

多项选择题

基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A．总资产
B．基金管理年限与管理规模
C．具有境外投资管理经验的人员数量
D．公司治理与内部控制

多项选择题

我国封闭式基金的交易规则包括( )。

A．基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的原则
B．封闭式基金的报价单位为每份基金价格
C．基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
D．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍

多项选择题

基金的运作流程包括( )。

A．投资决策
B．投资的执行与调整
C．投资执行结果评估与报告
D．基金的结算

多项选择题

关于半年度报告披露的特点，下列说法正确的是( )。

A．半年度报告不要求进行审计
B．半年度报告只需披露当期的数据和指标
C．半年度报告无须披露近3年每年的净值增长率．也无须披露近3年每年的基金收益分配情况
D．半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

多项选择题

关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理，下列说法错误的有( )。

A．基金从业人员不得投资开放式基金
B．基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月
C．基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案
D．基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定

多项选择题

在投资者只关注( )的假设前提下，马柯威茨的理论是完全准确的。

A．投资结构
B．期望收益率
C．市场平均收益
D．方差

多项选择题

基金管理公司的机构设置包括( )。

A．投资管理部门
B．风险管理部门
C．市场营销部门
D．基金运营部门

多项选择题

基金年度报告应披露的财务指标包括( )。

A．本期利润
B．期末可供分配基金份额利润
C．期末资产净值
D．期末基金份额净值

多项选择题

下列说法正确的是( )。

A．投资人应充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别
B．定期投资是一种长期投资
C．定期的投资平均成本比较低
D．定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险

多项选择题

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从( )等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。

A．前台业务系统
B．后台管理系统
C．监管系统信息报送
D．信息管理平台应用系统的支持系统

多项选择题

最优证券组合( )。

A．是能带来最高收益的组合
B．肯定在有效边界上
C．是风险最小的组合
D．是理性投资者的最佳选择

多项选择题

下列各项中，属于目前我国基金销售渠道的有( )。

A．保险公司
B．证券公司
C．网上交易
D．商业银行

多项选择题

在行为金融理论中，投资者可以根据( )变化的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．心理偏差
D．过度自信

多项选择题

债券投资面对的赎回风险来源于( )。

A．持有债券的变现难易程度
B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
C．债券投资者的再投资风险可能加大
D．债券投资者的资本增值潜力受到限制

多项选择题

基金资产账户主要包括( )。

A．银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．全国银行国间市场债券托管账户

多项选择题

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

A．提示销售机构改正
B．出具监管警示函
C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

多项选择题

在市场繁荣期，成功的择时能力表现为( )应该较小。

A．基金的现金比例
B．持有的债券比例
C．持有股票的比例
D．有价证券的比例

多项选择题

市场行为最基本的表现就是( )。

A．市场风险
B．投资者数量
C．成交价
D．成交量