多项选择题

关于我国证券交易所的论述，正确的有( )。

A．依法设立
B．以营利为目的
C．是整个证券市场的核心
D．是实行自律性管理的法人

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多项选择题

我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。

A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行

多项选择题

下列表述中，正确的有( )。

A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利
B．股息的来源是公司的税前净利润
C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息
D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润

多项选择题

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面( )是间接融通的工具。

A．股票
B．定期存单
C．CDS
D．公司债券

多项选择题

期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式( )

A．根据保证金数量规定持仓限额
B．对会员的持仓量限制
C．对客户的持仓量限制
D．对证券交易所持仓量限制

多项选择题

在经济生活中，证券公司的功能有( )。

A．媒介资金供求
B．繁荣证券市场
C．优化资源配置
D．维护证券市场的有序发展

多项选择题

普通股股东的义务有( )。

A．遵守公司章程
B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C．除法律、法规规定的情形外不得退股
D．必须亲自参加股东大会

多项选择题

( )不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

A．平衡型基金
B．交易型开放式指数基金
C．货币型基金
D．指数型基金

多项选择题

债券的有价证券属性主要表现为( )。

A．债券可赎回
B．债券本身有一定的面值
C．持有债券可按期取得利息
D．债券是虚拟资本

多项选择题

下列关于独立董事的说法正确的有( )。

A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事
B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用
C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见

多项选择题

股权式衍生工具的种类有( )。

A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期货
D．股票指数期权

多项选择题

证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与负债的比例不得低于10%
D．净资产与负债的比例不得低于20%

多项选择题

股票股息( )。

A．可以使公司保留现金
B．可以使公司股票数量增加
C．会对公司的资产产生影响
D．会对公司的所有者权益产生影响

多项选择题

国际债券的计价货币是( )

A．美元
B．英镑
C．欧元
D．日元

多项选择题

中小企业板块总体设计的不变是指( )。

A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求
B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件
D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

多项选择题

关于证券投资基金业务，下列说法正确的是( )。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金
C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

多项选择题

对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有( )。

A．只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境
B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

多项选择题

根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括( )。

A．期货类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．股权类资产的远期合约
D．远期汇率协议

多项选择题

下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率与证券价格呈反方向变化
C．利率提高会导致公司融资成本的提高
D．利率风险对不同证券的影响是不同的

多项选择题

下列属于( )情形的，首个交易日无价格涨幅限制。

A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．股票除权日

多项选择题

关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有( )。

A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面
B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险
C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险
D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

多项选择题

根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理公司的高级管理人员
D．更换基金管理人、基金托管人

多项选择题

有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的( )。

A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入

多项选择题

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有( )。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

多项选择题

在股票现货市场和股票指数期货市场( )。

A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

多项选择题

我国《公司法》规定，股份有限公司向( )发行的股票应当是记名股票。

A．发起人
B．私人投资者
C．法人
D．社会公众

多项选择题

证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。

A．防范挪用客户交易结算资金
B．防范挪用其他客户资产
C．防范非法融入融出资金
D．防范结算风险

多项选择题

契约型基金的当事人有( )。

A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司

多项选择题

发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有( )的特点。

A．专用性
B．集中性
C．高利性
D．流动性

多项选择题

财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

多项选择题

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。

A．国债
B．国家重点建设债券
C．债券型证券投资基金
D．在证券交易所上市的企业债券

多项选择题

证券投资中的( )可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。

A．经济周期性波动风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险

多项选择题

关于公募证券的特征，下列表述正确的有( )。

A．发行对象为不特定的社会公众投资者
B．采取公示制度
C．与私募证券相比，审核较严格
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

多项选择题

关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有( )。

A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

多项选择题

关于我国证券交易所的论述，正确的有( )。

A．依法设立
B．以营利为目的
C．是整个证券市场的核心
D．是实行自律性管理的法人

多项选择题

在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的( )

A．结算所以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算

多项选择题

证券市场具有( )的特征。

A．价值直接交换的场所
B．价值间接交换的场所
C．财产权利直接交换的场所
D．风险直接交换的场所

多项选择题

我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的( )。

A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．上海股份公所
D．上海众业公所

多项选择题

下列关于证券市场的说法中，正确的有( )。

A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
C．证券次级市场是证券投资者之间的交易
D．开放式基金不存在二级交易市场

多项选择题

加权股价指数又可以分为( )。

A．修正加权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．几何加权股价指数
D．基期加权股价指数

多项选择题

公司申请公司债券上市交易应符合的条件是( )。

A．公司债券的期限在1年以上
B．公司股本总额不少于3000万元人民币
C．公司债券实际发行额不少于5000万元人民币
D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

多项选择题

《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。

A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请
B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
C．取得注册会计师证书5年以上
D．不超过65周岁

多项选择题

完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。

A．健全
B．合理
C．制衡
D．独立

多项选择题

行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括( )。

A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》
B．国家统计局发布的《行业分类标准》
C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》
D．摩根斯坦利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》

多项选择题

与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。

A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

多项选择题

我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括( )。

A．集中竞价交易系统
B．大宗交易系统
C．固定收益证券综合电子平台
D．综合协议交易平台

多项选择题

《证券法》第七十四条规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东
C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员

多项选择题

加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事( )的承销。

A．A股
B．B股
C．H股
D．N股

多项选择题

政府债券可分为( )。

A．中央政府债券
B．政府保证债券
C．地方政府保证债券
D．地方政府债券

多项选择题

除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在( )。

A．区域分布
B．品种结构的多样性
C．上市交易制度
D．监管要求的多样性

多项选择题

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。

A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
D．中国证监会规定禁止的其他情形

多项选择题

根据业务需要，证券登记结算公司一般设立( )。

A．存管部
B．股份结算部
C．资金交收部
D．投资咨询部

多项选择题

下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为( )。

A．普通股
B．优先股
C．固定收益政府债券
D．固定收益金融债券

多项选择题

关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有( )。

A．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
B．ETF发行后规模固定
C．ETF需每季度公布一次财务状况
D．封闭式基金没有固定的存续期

多项选择题

利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括( )。

A．交叉汇率期货
B．股票价格指数期货
C．主要参考利率期货
D．债券期货

多项选择题

作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括( )。

A．解答投资者的询问
B．提供ADR的市场信息
C．提供基础证券发行人的信息
D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

多项选择题

下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有( )。

A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
D．应当加强业务人员的从业资格管理

多项选择题

信息披露文件的责任主体主要包括( )等几类。

A．发行人及公司发起人
B．证券公司
C．发起人的重要职员
D．注册会计师、律师、评估师等中介机构

多项选择题

决定基金运作费率高低的因素有( )。

A．基金规模
B．基金风险
C．基金表现
D．最低投资额

多项选择题

开放式基金的特点有( )。

A．没有预定存续期限
B．没有发行规模限制
C．可以上市交易
D．基金份额可以赎回

多项选择题

我国的外资股包括( )。

A．红筹股
B．蓝筹股
C．境内上市外资股
D．境外上市外资股