多项选择题

按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( )。

A．成交金额的0.1%
B．成交金额的0.05%
C．成交金额的0.05%，不超过500美元
D．成交金额的0.05%，不超过500港元

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多项选择题

有关委托方式的说法，错误的是( )。

A．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B．限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
C．限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
D．在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

多项选择题

充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。

A．70%
B．80%
C．90%
D．95%

多项选择题

当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌( )分钟。

A．10
B．20
C．30
D．停牌至14：57分

多项选择题

( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．客户信用资金存管银行
D．证监会

多项选择题

最低结算备付金限额的确定，不包括( )。

A．上月交易天数
B．上月证券买入金额
C．上月买断式回购到期购回金额
D．最低结算备付金比例

多项选择题

证券交易所自受理之日起( )个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A．10
B．12
C．5
D．6

多项选择题

证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经( )批准。

A．证券交易所
B．中国证监会
C．证券业协会
D．证券资金保管监督机构

多项选择题

我国设立了( )基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

A．证券发行风险
B．证券交收风险
C．证券结算风险
D．证券交易风险

多项选择题

在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是( )。

A．价格优先、同价位时间优先
B．时间优先、同时间数量优先
C．价格优先、同价位数量优先
D．时间优先、同时间价格优先

多项选择题

证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的( )特征。

A．风险性
B．收益性
C．流动性
D．市场性

多项选择题

作为证券交易所会员，其义务之一是( )。

A．按规定转让交易席位
B．对证券交易所的会员活动进行监督
C．参加会员大会
D．接受证券交易所的监督

多项选择题

关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是( )。

A．自主报价包括公开报价和对话报价
B．债券交易采用询价交易方式
C．交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销
D．未按规定做的报价为无效报价

多项选择题

下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是( )。

A．证券账号
B．买卖数量
C．委托地点
D．买卖方向

多项选择题

下列不属于证券经纪商义务的是( )。

A．坚持为客户保密制度
B．忠实办理受托业务
C．如实记录客户资金和证券的变化
D．接受客户的全权委托

多项选择题

限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。

A．5%
B．30%
C．20%
D．10%

多项选择题

在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。

A．证券监督管理机构
B．证监会
C．交易所
D．证券登记结算机构

多项选择题

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为( )。

A．成交金额的0.02%
B．成交面额的0.02%
C．5元
D．1元

多项选择题

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。

A．30日
B．10日
C．60日
D．6个月

多项选择题

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币( )万元。

A．5
B．10
C．20
D．50

多项选择题

证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是( )。

A．证券交易委托代理协议书
B．风险揭示书
C．客户资金第三方存管协议书
D．网上交易协议书

多项选择题

目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的( )。

A．0.5‰
B．3‰
C．1‰
D．0.1‰

多项选择题

某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为( )万元。

A．600
B．635
C．800
D．1270

多项选择题

根据市场需要，( )可以调整及时行情发布的方式和内容。

A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司

多项选择题

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A．半年
B．3个月
C．2个月
D．1个月

多项选择题

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

A．证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B．证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C．证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D．因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

多项选择题

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是( )。

A．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

多项选择题

证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性包括( )。

A．对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B．集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C．集合资产管理计划中债券不得用于回购
D．托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控

多项选择题

交易型开放式指数基金募集结束后，( )应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。

A．托管银行
B．基金委托人
C．基金托管人
D．基金管理人

多项选择题

关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。

A．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
B．持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过5%
C．自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

多项选择题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包括( )。

A．信息披露制度
B．证券公司向监管机构的报告制度
C．检查制度
D．建立内部稽核制度

多项选择题

关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是( )。

A．清算是对应收、应付证券及价款的计算
B．清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移
C．交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移
D．清算不发生财产的实际转移

多项选择题

在( )下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

A．直接营销渠道策略
B．集中性市场营销策略
C．无差异性市场营销策略
D．差异性市场营销策略

多项选择题

实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由( )根据成交记录按照业务规则自动办理。

A．证券公司
B．中国结算公司
C．证券交易所
D．证券业协会

多项选择题

下列关于标准券的说法，正确的是( )。

A．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

多项选择题

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是( )。

A．违反规定为客户开立账户
B．向客户推荐产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
D．计算机的业务处理速度不能满足业务需要

多项选择题

《中华人民共和国证券法》于( )正式开始实施。

A．1998年1月1日
B．1998年7月1日
C．1999年1月1日
D．1999年7月1日

多项选择题

按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是( )。

A．按竞价决定
B．按抽签决定
C．按价格优先
D．按时间优先

多项选择题

按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。

A．3%
B．5%
C．10%
D．20%

多项选择题

代办股份转让的委托申报时间为转让目的( )。

A．9：30—11：30，13：00—15：30
B．9：15—11：30，13：00—15：30
C．9：30—11：30，13：00—15：00
D．9：15—11：30，13：00—15：00

多项选择题

关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是( )。

A．网下定价发行
B．网上定价发行
C．网上竞价发行
D．网下竞价发行

多项选择题

按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( )须将股份持有人名册清单等相关资料移交给证券发行人。

A．中国证监会
B．证券主承销商
C．证券交易所
D．证券结算公司

多项选择题

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )。

A．20万元
B．10万元
C．5万元
D．1万元

多项选择题

( )原则为较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A．时间优先
B．客户优先
C．价格优先
D．数量优先

多项选择题

深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月。

A．3
B．6
C．12
D．9

多项选择题

证券营业部实行前后台分离管理制度，电脑管理、会计核算人员不得兼办( )。

A．清算业务
B．技术部
C．会计核算
D．技术风险处理

多项选择题

按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( )。

A．成交金额的0.1%
B．成交金额的0.05%
C．成交金额的0.05%，不超过500美元
D．成交金额的0.05%，不超过500港元

多项选择题

限价委托方式的优点是( )。

A．证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
B．证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
C．成交迅速且成交率高
D．优于市价委托成交

多项选择题

证券交易所质押式回购的报价方式是以每百元资金的到期( )进行报价。

A．年收益率
B．利息收入
C．日收益率
D．到期回购价

多项选择题

( )应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A．证券交易所
B．证券公司注册地中国证监会派出机构
C．集合资产管理计划的托管银行
D．中国证券业协会

多项选择题

交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。

A．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
B．一级交易商履行做市义务，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
C．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

多项选择题

根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是( )。

A．风险偏好型
B．积极型
C．保守型
D．稳健型

多项选择题

股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为( )以上。

A．2万股
B．3万股
C．1万股
D．5万股

多项选择题

按( )划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。

A．交易权限
B．交易场所
C．账户用途
D．开立主体

多项选择题

全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过( )。

A．273天
B．28天
C．9l天
D．1年

多项选择题

证券公司定向资产管理业务的研究工作不包括( )。

A．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交通渠道畅通
B．建立合理有效的控制措施
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

多项选择题

《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报( )。

A．无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B．无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C．有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易
D．有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

多项选择题

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

多项选择题

按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有( )。

A．受托办理股份转让公司股权确认事宜
B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

多项选择题

在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由境外托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是( )。

A．证券公司
B．境外托管机构
C．B股客户
D．深圳证券交易所

多项选择题

证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。

A．限定性集合资产管理计划
B．非限定性集合资产管理计划
C．定向资产管理业务
D．专项资产管理业务