单项选择题

证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

A．50%
B．60%
C．80%
D．100%

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单项选择题

( )不是委托人的权利与义务。

A．在经纪商同意的条件下可透支交易
B．接受交易结果
C．履行交割清算义务
D．如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

单项选择题

上海证券交易所于( )年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A．1991
B．1992
C．1993
D．1994

单项选择题

批量证券转托管可分为( )两种方式

A．整体转托管和批量报盘转托管
B．整体转托管和部分转托管
C．批量报盘转托管和部分转托管
D．部分转托管和批量转托管

单项选择题

国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( )。

A．3个月回购
B．资金年收益率为3%
C．3年期国债
D．3天回购

单项选择题

以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。

A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．欺诈客户

单项选择题

对内部职工股分派现金红利，深圳交易所的规定是由( )派发。

A．上市公司自行
B．结算公司
C．委托承销商
D．上市公司自行派发或结算公司派发

单项选择题

下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。

A．挪用客户的证券或资金
B．接受客户的全权委托
C．为客户提供信用交易
D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券

单项选择题

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。

A．验证
B．审单
C．查验资金和证券
D．审查投资者的证券投资风险承受能力

单项选择题

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A．1分钟
B．2分钟
C．3分钟
D．5分钟

单项选择题

我国于( )年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

A．1990
B．1992
C．1988
D．1986

单项选择题

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

A．国债
B．A股
C．B股
D．权证

单项选择题

按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

A．10%
B．5%
C．15%
D．20%

单项选择题

企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。

A．企业债
B．国债
C．国债和企业债
D．企业债和融资券

单项选择题

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

A．15%
B．10%
C．5%
D．20%

单项选择题

某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为( )。

A．16.25元/股
B．17.50元/股
C．20.00元/股
D．25.00元/股

单项选择题

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( ) (R为股权登记日)。

A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日

单项选择题

证券公司对客户融资融券的期限不得超过( )。

A．1个月
B．2个月
C．6个月
D．1年

单项选择题

下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是( )。

A．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额
B．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额
C．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额
D．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额

单项选择题

买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A．交易席位
B．证券账户
C．清算编号
D．资金账户

单项选择题

根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为( )。

A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日

单项选择题

折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( )，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

A．市场利率
B．市场价格
C．风险
D．面值

单项选择题

( )是全国银行间债券市场的主管部门。

A．中国人民银行
B．中国银监会
C．财政部
D．中国国债登记结算公司

单项选择题

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系
B．交易价格
C．市场秩序
D．交易量

单项选择题

以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是( )。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

单项选择题

证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用

单项选择题

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。

A．债券
B．标准券
C．股票
D．所有有价证券

单项选择题

证券登记结算公司提供的服务不包括( )。

A．登记
B．存管
C．结算
D．监管

单项选择题

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。

A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模

单项选择题

单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A．3%
B．5%
C．8%
D．10%

单项选择题

下列不是定向资产管理业务特点的是( )。

A．证券公司与客户必须是一对一的
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D．通过专门账户经营运作

单项选择题

参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。

A．佣金
B．过户费
C．承销手续费
D．委托手续费

单项选择题

如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为( )日。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

单项选择题

下列对于市价委托，不正确的说法是( )。

A．没有价格上的限制
B．成交迅速
C．成交率高
D．我国目前采用此种委托方式较多

单项选择题

下列适用于发行日交割、交收方式的是( )。

A．上市公司发起设立
B．上市公司进行定向募集资金
C．上市公司增资发行新股
D．上市公司进行网上定价发行

单项选择题

证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

A．50%
B．60%
C．80%
D．100%

单项选择题

我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有( )。

A．人民币普通股票账户
B．人民币特种股票账户
C．证券公司经纪证券账户
D．证券投资基金账户

单项选择题

在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以( )为限。

A．回购交易额加利息
B．回购交易额
C．支付履约金给守约方
D．支付履约金加罚息

单项选择题

从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用( )以作为证券回购交易的报价方式。

A．年收益率
B．百元面值债券的到期回购价
C．到期收益率
D．持有期收益率

单项选择题

( )是营业部经营管理的核心。

A．财务管理
B．安全管理
C．风险管理
D．经纪业务管理

单项选择题

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。

A．证券与资金管理分离
B．券商托管证券与银行存管资金
C．券商与银行分工明确
D．专业和高效相结合

单项选择题

目前，ETF认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

A．企业活期存款利率和实际冻结天数
B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C．企业活期存款利率和实际交易天数
D．企业一年定期存款利率和实际交易天数

单项选择题

下面的( )不是我国证券账号的种类。

A．人民币普通股票账号
B．人民币特种股票账号
C．证券投资基金账号
D．权证交易账号

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

A．每日
B．每周一次
C．每个交易日
D．每月一次

单项选择题

在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行( )的制度。

A．先入库，后买进
B．先买进，后入库
C．先卖出，后入库
D．先入库，后卖出

单项选择题

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款

单项选择题

投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。

A．证券经营机构下班时间
B．国家规定的下班时间
C．24点
D．证券交易所下午闭市

单项选择题

对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A．20%
B．25%
C．30%
D．35%

单项选择题

下列关于委托数量的说法，不正确的有( )。

A．在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股(份)或其整数倍
B．在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报
C．在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为 1手
D．在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)

单项选择题

在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。

A．上证A股
B．深证A股
C．基金
D．B股

单项选择题

证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括( )。

A．罚金
B．警示
C．责令处分有关责任人员
D．撤销融资融券业务许可

单项选择题

结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。

A．1年定期存款利率
B．金融同业活期存款利率
C．0
D．活期存款利率

单项选择题

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

单项选择题

投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。

A．复合托管
B．双重托管
C．指定托管
D．转托管

单项选择题

全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为( )。

A．公开报价和对话报价
B．公开报价和秘密报价
C．秘密报价和对话报价
D．以上答案都不对

单项选择题

在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。

A．建立专用自营账户
B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．账外自营

单项选择题

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A．成交面额的0.05%
B．成交金额的0.1%
C．成交金额的0.15%
D．不征收证券过户费

单项选择题

( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A．2004年记账式(十期)
B．2005年记账式(二期)
C．2005年记账式(十期)
D．2004年记账式(二期)

单项选择题

证券回购交易从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过( )。

A．6个月
B．9个月
C．1年
D．18个月

单项选择题

标的证券为股票的，应当符合条件有( )。

A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

单项选择题

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。

A．席位，席位
B．证券账户，证券账户
C．席位，证券账户
D．证券账户，席位

单项选择题

对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。

A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
B．买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿当时的最低卖出申报价格为成交价
C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

单项选择题

国债回购交易的开展会提高国债的( )。

A．利率风险
B．收益率
C．流动性
D．发行成本

单项选择题

证券市场的稳定性可以用( )来衡量。

A．市场指数的风险度
B．市场指数的波动性
C．市场价格的波动性
D．市场价格的风险度

单项选择题

假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为 b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为( )。

A．m/(b×e)
B．m/(b×c)
C．m/(b×f)
D．m/(b×d)

单项选择题

记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于 ( )交割到账，从而完成证券过户手续。

A．交易当日
B．规定日
C．成交日
D．交易日周末

单项选择题

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )。

A．融资融券业务客户的开户数据
B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C．客户交存的担保物种类和数量
D．有关风险控制指标值

单项选择题

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

A．营业部电脑系统
B．交易所电脑主机
C．营业部终端处理机
D．场内交易员

单项选择题

下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有( )。

A．验资结束后一日(T+3日)，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号
B．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

单项选择题

若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为( )。

A．国债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100
B．国债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率)÷100
C．国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100
D．国债标准券折算率=计算参考价×90%÷100