下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。

单项选择题

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。

A．公司1名董事发生变动
B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D．公司的股权结构发生重大变化

单项选择题

以下属于证券公司操纵市场行为的是( )。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

单项选择题

证券服务部筹建期为( )个月。

A．3
B．5
C．6
D．9

单项选择题

国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。

A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券

单项选择题

证券交易的竞价结果，不可能出现的是( )。

A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交

单项选择题

下列不属于委托人权利的是( )。

A．自由选择经济商
B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C．对证券交易过程的知情权
D．随时变更或撤销委托

单项选择题

证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。

A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不确定性
D．交易价格的自主性

单项选择题

深圳证券交易所规定，申购单位为( )股。

A．500
B．1000
C．100
D．5000

单项选择题

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额市值
D．双方协商

单项选择题

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．大宗交易
C．协议转让
D．自营证券交易

单项选择题

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

A．营业部电脑系统
B．交易所电脑主机
C．营业部终端处理
D．场内交易员

单项选择题

证券公司申请资产管理业务资格时，( )不属于向中国证监会报送的材料。

A．资产管理业务申请
B．内控评审报告
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

单项选择题

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。

A．上市公司净资产
B．证券交易总量
C．证券流通市值
D．证券发行总量

单项选择题

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C．开立资金账户与建立第三方存管关系
D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

单项选择题

证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。

A．价格优先，时间优先
B．价格优先，客户优先
C．时间优先，客户优先
D．数量优先，客户优先

单项选择题

下列关于证券登记的说法，不正确的是( )。

A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
B．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
C．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D．中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》

单项选择题

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。

A．4.85
B．5.05
C．5.85
D．6.05

单项选择题

在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。

A．转托管
B．双重托管
C．指定托管
D．复合托管

单项选择题

以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是( )。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

单项选择题

融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。

A．1000股(份)
B．100股(份)
C．1000手
D．100手

单项选择题

对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A．20%
B．25%
C．30%
D．35%

单项选择题

证券经纪商和客户之间的关系是( )。

A．从属
B．依附
C．委托代理
D．互相制约

单项选择题

深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。

A．R；5
B．R；10
C．R+1；5
D．R+1；10

单项选择题

某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为( )股。

A．8000
B．8300
C．8330
D．8333

单项选择题

交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。

A．1股
B．1手
C．10股
D．10手

单项选择题

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A．3%
B．5%
C．10%
D．15%

单项选择题

投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。

A．0.1
B．0.01
C．0.001
D．0.0001

单项选择题

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

单项选择题

国债买断式回购初始结算交收日T+1日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

A．按成交顺序由前往后
B．按成交顺序由后往前
C．按成交编号由前往后
D．按成交编号由后往前

单项选择题

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

A．中国证监会及其派出机构
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国结算公司

单项选择题

下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。

A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为
B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金
D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务

单项选择题

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。

A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

单项选择题

采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

A．1
B．3
C．5
D．7

单项选择题

标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。

A．收益率加权
B．面值平均
C．折现率折现
D．折算率折算

单项选择题

清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。

A．第一种
B．第二种
C．第三种
D．都不适用

单项选择题

( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．连续净额清算
D．集中净额清算

单项选择题

清算、交收与财产实际转移之间的关系是( )。

A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移

单项选择题

目前，我国对( )实行T+3交收方式。

A．B股
B．A股
C．基金
D．债券

单项选择题

目前，ETF认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

A．企业活期存款利率和实际冻结天数
B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C．企业活期存款利率和实际交易天数
D．企业一年定期存款利率和实际交易天数

单项选择题

根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价

单项选择题

根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )个证券账户。

A．1
B．5
C．10
D．15

单项选择题

( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999
B．2000
C．2001
D．2002

单项选择题

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方

单项选择题

证券营业部信息技术人员的编制应不少于( )人，且不少于本单位总人数的( )。

A．1；5%
B．3；8%
C．5；10%
D．2；10%

单项选择题

证券经纪业务包含的要素不包括( )。

A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．中国证券业协会

单项选择题

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月( )。

A．资产市值
B．资产净值
C．资产总值
D．资产平均值

单项选择题

一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。

A．1
B．3
C．4
D．2

单项选择题

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

单项选择题

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是( )。

A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推厂
B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。

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设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币( )元。

交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。

在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。

下列不属于非柜台委托的是( )。

证券经纪业务的特点不包括( )。

比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是( )。

首先要取得( )颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。

下列说法正确的是( )。

假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f，则该客户的融资保证金比例为( )。

下列属于限价委托的优点是( )。

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。

以下属于证券公司操纵市场行为的是( )。

证券服务部筹建期为( )个月。

国债回购交易实质是一种以( )为抵押拆借资金的信用行为。

证券交易的竞价结果，不可能出现的是( )。

下列不属于委托人权利的是( )。

证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。

深圳证券交易所规定，申购单位为( )股。

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

证券公司申请资产管理业务资格时，( )不属于向中国证监会报送的材料。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

证券营业部接受投资者委托后的申报原则是( )。

下列关于证券登记的说法，不正确的是( )。

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为( )元。

在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。

以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是( )。

融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。

对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

证券经纪商和客户之间的关系是( )。

深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。

交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为( )。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。

国债买断式回购初始结算交收日T+1日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。

采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。

( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

清算、交收与财产实际转移之间的关系是( )。

目前，我国对( )实行T+3交收方式。

目前，ETF认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立( )个证券账户。

( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

证券营业部信息技术人员的编制应不少于( )人，且不少于本单位总人数的( )。

证券经纪业务包含的要素不包括( )。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月( )。

一笔回购交易涉及两个交易主体、( )次交易契约行为。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是( )。