单项选择题

证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是______。

A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.登记制

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单项选择题

______是金融市场上最活跃的交易者，在金融市场上扮演着资金需求者和资金供给者的双重身份。

A.家庭
B.企业
C.金融机构
D.政府

单项选择题

货币市场中的金融工具一般具有期限短、流动性强、对利率敏感等特点，具有______特性。

A.货币
B.准货币
C.基础货币
D.有价证券

单项选择题

如果某一金融机构希望通过持有的债券来获得一笔短期资金融通，则它可以参加______市场。

A.同业拆借
B.商业票据
C.回购协议
D.大额可转让定期存单

单项选择题

协议双方同意在未来某一约定日期，按照约定的条件买入或卖出一定标准数量的金融工具的标准化协议称为______。

A.金融期权
B.金融期货
C.金融远期
D.金融互换

单项选择题

______指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可经营的资产向公司投资所形成的股份。

A.国有股
B.法人股
C.社会公众股
D.优先股

单项选择题

认为长期利率只是人们所预期的短期利率的平均值，该观点源自利率期限结构理论中的______。

A.预期理论
B.市场分割理论
C.流动性溢价理论
D.期限优先理论

单项选择题

一般来说，流动性差的债权工具的特点是______。

A.风险相对较大、利率相对较高
B.风险相对较大、利率相对较低
C.风险相对较小、利率相对较高
D.风险相对较小、利率相对较低

单项选择题

信用工具的票面收益与其市场价格的比率是______。

A.名义收益率
B.到期收益率
C.实际收益率
D.本期收益率

单项选择题

现有一张永久债券，其市场价格为20元，永久年金为2元，该债券的到期收益率为______。

A.8%
B.10%
C.12.5%
D.15%

单项选择题

在一笔交易中既有不同货币支付的互换，又有不同种类利率的互换，这种互换被称为______。

A.远期互换
B.零息互换
C.交叉互换
D.股权互换

单项选择题

______是指金融借助互联网和移动通信技术实现资金融通、支付和信息中介功能的新型金融模式。

A.社区银行
B.ATM机
C.互联网金融
D.电话自助银行

单项选择题

下列金融中介中，属于存款性金融中介的是______。

A.投资银行
B.保险公司
C.投资基金
D.商业银行

单项选择题

各国商业银行普遍采用的组织形式是______。

A.单一银行制度
B.分支银行制度
C.持股公司制度
D.连锁银行制度

单项选择题

1999年7月以后，根据《中华人民共和国证券法》，目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是______。

A.承销
B.发行
C.自营买卖
D.交易中介

单项选择题

金融租赁公司的监管机构是______。

A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国保监会
D.中国银监会

单项选择题

商业银行资产的流动性是指商业银行资产能够迅速变现的能力，其迅速变现的条件是资产______。

A.略有增值
B.不受损失
C.有损失
D.较大增值

单项选择题

商业银行的新型业务运营模式区别于传统业务运营模式的核心是______。

A.集中核算
B.业务外包
C.前后台分离
D.综合经营

单项选择题

在商业银行的资本管理中，能够切实反映银行因承担风险而真正需要的资本是______。

A.账面资本
B.经济资本
C.监管资本
D.会计资本

单项选择题

法定盈余公积金弥补亏损和转增资本金后的剩余部分不得低于注册资本的______。

A.10%
B.25%
C.35%
D.50%

单项选择题

在商业银行成本管理中，固定资产折旧属于______支出。

A.税费
B.利息
C.补偿性
D.营业外

单项选择题

由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是______。

A.全额包销
B.尽力推销
C.余额包销
D.混合推销

单项选择题

在IPO中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价高于股票发行价，则主承销商应当作出的操作是______。

A.用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并按发行价配售给投资者
B.要求发行人按发行价额外配发募集总量15%的股票并将其按原来认购比例配售给投资者
C.用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并持有至股价上涨至发行价
D.按发行价额外配发募集总量15%的股票并按竞价方式销售给公众投资者

单项选择题

证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是______。

A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.登记制

单项选择题

关于证券账户开立的说法，正确的是______。

A.按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户
B.股票账户只能用于买卖股票
C.法人投资者可以与个人开立联合账户
D.投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户

单项选择题

商业银行在提供财务分析与规划的基础上，进一步向客户提供投资建议、个人投资产品推介等专业化服务，这是______。

A.理财顾问服务
B.投资规划
C.综合理财规划
D.财务分析

单项选择题

根据运作方式的不同，可以将基金分为______。

A.契约型基金、公司型基金
B.封闭式基金、开放式基金
C.公募基金、私募基金
D.股票基金、债券基金、货币市场基金

单项选择题

在实践中，租赁服务中最主要的是______。

A.经营租赁
B.融资租赁
C.长期租赁
D.短期租赁

单项选择题

融资租赁业务中，以同一固定资产为租赁物的多层次的融资租赁业务指的是______。

A.直接租赁
B.转租赁
C.回租
D.委托购买式租赁

单项选择题

根据《金融租赁公司管理办法》，在金融租赁公司的监管指标中，对单一承租人的全部融资租赁业务余额不得超过资本净额的______。

A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

单项选择题

______是金融工程的核心任务，也是了解产品风险的第一步。

A.金融产品创新
B.投融资策略设计
C.资产定价
D.金融风险管理