关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有（）。

A．是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴
B．直接融资主要指银行性融资
C．是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动
D．我国直接融资的比例较大

单项选择题

净收入理论的基本假定不包括（）。

A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B．债务融资的税前成本比股票融资成本高
C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D．当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大

关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有（）。

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上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。

审核过程中，中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。

上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（）上分开。

公开募集证券时使用的公开募集证券说明书自最后签署之日起（）有效。

某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.6元，该公司发行前的资产为19200万元，总股本为12000万股，则溢价倍数为（）。

有人说公司发行债券是向债权人购得一项看跌期权，那么，当公司市值下降时，下列说法正确的是（）。

承销机构承销融资券，可以采取代销、（）或全额包销方式。

在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。

资产评估报告应当由（）名以上具有证券业从业资格的评估人员及其所在机构签章，并应当由评估机构的代表人和评估项目负责人签章。

关于增发刊登网上发行中签结果公告的时间是（）。

自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内发行股票。

根据相关规定，招股说明书应披露最近（）年实际股利分配情况。

关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有（）。

拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率，所有中标商的认购成本是相同的，这种方式是（）。

创业板上市公司首次公开发行股票的，应当满足的基本条件是（）

国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于（）。

可转换公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（）。

发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露前述标识的依据及标识的含义。（）

我国政策性银行成立于（）年。

公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的（）。

股票发行在无纸化的情况下，股票交收以（）为要件。

中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为（）。

企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。

在首次公开发行股票的申请文件中，信息披露的方式不包括（）。

（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

内地企业在中国香港发行股票，需指定至少（）名独立非执行董事。

上海证券交易所申购数量不少于1000股，但最高不得超过（）。

上市公司股东申请发行可交换公司债券的，应当向（）申请。

当采取网下、网上同时定价发行方式时，（）日，刊登网下发行结果公告。

发行人持有或者控制保荐人股份超过（），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

有权发行可交换公司债券的主体是（）。

内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于______，上市时的预期市值也不得少于______万港元。（）

我国修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

上市初审合格后，证监会将初审报告和申请文件提交（）审核。

公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。

有限责任公司要发行公司债券，其净资产额必须不低于人民币（）万元。

首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行人的（）。

发行人为他人提供担保的，应当（）。

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的（）以上同意。

股份有限公司的（）负责公司信息披露制度。

证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（）的，或者未能满足债券上市条件的，视为发行失败。

个人申请注册登记为保荐代表人的．应当具有证券从业资格，取得执业证书。但只要符合下列（）条件，即不得提出申请。

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而估值是定价的基础。通常的估值方法有两大类，即（）。

内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，上市时的预期市值不得少于（）万港元。

本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。

（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

熊猫债券属于（）。

关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是（）。

监管部门对企业发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的（）。

证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务（）年以上。

发行人应披露的股本情况主要包括前______名股东和前______（名自然人股东及其在发行人处担任的职务。（）

目前，我国国债承购包销方式主要运用于（）。

（）对股份有限公司的发行上市申请作出核准或不核准的决定。

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

可转债的利率（）。

1958年（）提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。

关于直接融资，下列说法正确的是（）。

净收入理论的基本假定不包括（）。

发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注，在国有法人股股东之后标注，并披露前述标识的依据及标识的含义。（）

内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于，上市时的预期市值也不得少于万港元。（）

发行人应披露的股本情况主要包括前名股东和前（名自然人股东及其在发行人处担任的职务。（）