深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。

单项选择题

有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。

A．甲、乙、丙、丁
B．乙、甲、丁、丙
C．丁、乙、甲、丙
D．丙、丁、甲、乙

单项选择题

按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( )。

A．《证券交易委托规则》
B．《网上买卖规则》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《证券全权买卖协议书》

单项选择题

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

单项选择题

印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院

单项选择题

关于证券投资者，以下说法错误的是( )。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C．投资者是买卖证券的主体
D．投资者是买卖证券的客体

单项选择题

新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。

A．冻结利息按季支付
B．冻结资金计息期为3天
C．资金冻结在指定的申购专户
D．市值配售无需缴款而无资金冻结

单项选择题

证券公司应按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

深圳证券交易所配股认购于( )日开始，认购期为( )个工作日。

A．R，10
B．R，15
C．R+1，10
D．R+1，15

单项选择题

在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是( )。

A．已上市A股
B．已上市B股
C．已上市基金
D．首日上市的证券

单项选择题

清算与交割、交收的关系是( )。

A．清算在交割、交收之前
B．清算在交割、交收之后
C．清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D．清算与交割、交收同步

单项选择题

深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。

A．9
B．11
C．12
D．15

单项选择题

当日买进的权证，( )行权。当日行权得到的标的证券，( )卖出。

A．当日可以，当日可以
B．当日不可以，当日可以
C．当日不可以，当日不可以
D．当日可以，当日不可以

单项选择题

证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。

A．3
B．6
C．9
D．12

单项选择题

融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。

A．融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B．融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%
C．融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×证券市值)×100%
D．融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×收盘价)×100%

单项选择题

无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。

A．10%
B．20%
C．30%
D．无限制

单项选择题

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。

A．按天
B．按月
C．按季
D．每半年

单项选择题

反映证券营业部经营成果的主要指标有( )。

A．固定资本比率
B．流动比率
C．资产负债率
D．净资产利润率

单项选择题

证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括( )。

A．法律风险
B．道德风险
C．管理风险
D．技术风险

单项选择题

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币( )。

A．1000万元
B．2000万元
C．3000万元
D．5000万元

单项选择题

下列说法正确的有( )。

A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D．交易性过户在买方持账户上减少相应证券

单项选择题

证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由( )专人保管。

A．一名出纳人员
B．两名会计人员
C．两名会计主管
D．一名会计人员

单项选择题

依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是( )。

A．500万元
B．550万元
C．800万元
D．1000万元

单项选择题

证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取( )方式。

A．证券经营机构自办出纳
B．投资者自行办理
C．银行代理出纳
D．银行代理证券公司客户资金账

单项选择题

股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的( )。

A．开盘价
B．收盘价
C．最后2小时的算术平均价
D．最后1分钟的算术平均价

深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。

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债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。

柜台交易的转让价格一般由( )报出。

债券的一手为( )元面值。

证券自营业务的特点不包括( )。

( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

买断式回购采用( )的方式。

下列不属于委托人权利的是( )。

某证券营业部总人数为50人，则根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是( )人。

下列( )方式不可能是竞价的最终结果。

交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是( )。

B股交易的结算费最高不超过( )港元。

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是( )。

参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。

上海证券交易所规定，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。

受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司，将被实行退市风险警示。

以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为( )。

证券清算与交割、交收两个过程统称为( )。

对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报( )代表弃权。

B股的交收期和交收制度，实现( )的逐笔交收制度。

净价交易的成交价格是( )。

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。

( )交易不收过户费。

( )与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。

证券营业部的业务数据备份保存期限至少( )年。

回购期限一般最长不超过( )。

国债在净价交易的情况下，应计利息是根据( )计算的。

下列行为不是局域网管理的重点的是( )。

如果( )没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。

Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为( )。

关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有( )。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为( )，自上市首日起执行。

下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是( )。

( )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的( )。

新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的( )予以解冻。

可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。

《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )。

( )是证券场外交易市场的主要形式之一。

债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。

按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( )。

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。

印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。

关于证券投资者，以下说法错误的是( )。

新股市值配售中对于预缴款的规定是( )。

证券公司应按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。

深圳证券交易所配股认购于( )日开始，认购期为( )个工作日。

在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是( )。

清算与交割、交收的关系是( )。

深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。

当日买进的权证，( )行权。当日行权得到的标的证券，( )卖出。

证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。

融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。

无涨跌幅限制的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交价格的最高，最低价之间自行协商确定。

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。

反映证券营业部经营成果的主要指标有( )。

证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括( )。

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币( )。

下列说法正确的有( )。

证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由( )专人保管。

依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。

某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是( )。

证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取( )方式。

股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的( )。