某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，...

单项选择题

有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13:40；乙的买入价为10.40元，时间为13:25；丙的买入价为10.70元，时间为13:25；丁的买入价为10.75元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为( )。

A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲

单项选择题

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。

A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月

单项选择题

我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )。

A．证券营业部自办资金存取
B．委托登记结算机构办理资金存取
C．委托银行代理资金存取
D．银证联网转账存取

单项选择题

证券存管服务是( )为( )提供的。

A．证券交易所，证券公司
B．证券登记结算机构，证券公司
C．证券公司，投资者
D．证券登记结算机构，投资者

单项选择题

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。

A．1万手
B．5万手
C．1万张
D．5万张

单项选择题

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

A．营业部电脑系统
B．交易所电脑主机
C．营业部终端处理机
D．场内交易员

单项选择题

我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为( )。

A．当日
B．次日
C．第三日
D．第四日

单项选择题

深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括( )。

A．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额。
C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D．前一交易日的基金份额净值

单项选择题

下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。

A．挪用客户的交易结算资金和证券
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准

单项选择题

上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。

A．清算编号
B．资金账户
C．交易席位
D．证券账户

单项选择题

证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。

A．坚持了解客户原则
B．必须忠实办理受托业务
C．不接受全权委托
D．不进行信用交易

单项选择题

在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。

A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

单项选择题

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

A．20%
B．50%
C．100%
D．200%

单项选择题

根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。

A．半年
B．每年
C．每月
D．每季

单项选择题

在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。

A．证券交易所
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券监管机构

单项选择题

下列说法中哪个说法是错误的( )。

A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

单项选择题

以下不属于股份发行登记的是( )。

A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股和配股登记
D．发放现金股利登记

单项选择题

对于交易所无形席位说法正确的是( )。

A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B．交易速度要慢于有形席位报盘
C．不易成交
D．属于场外报盘

单项选择题

不属于证券回购交易业务的主要场所的是( )。

A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D．场外交易市场

单项选择题

上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。

A．9:00～9:30
B．9:15～9:25
C．9:25～9:30
D．9:10～9:25

单项选择题

客户信用证券账户可以从事的交易有( )。

A．买入所有A股股票
B．买入所有B股股票
C．担保物和交易所规定的证券
D．交易所债券回购交易

单项选择题

证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。

A．5年
B．10年
C．20年
D．30年

单项选择题

经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。

A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单

单项选择题

股票交易中通常不采用的委托形式是( )。

A．口头形式
B．自助形式
C．书面形式
D．电脑形式

单项选择题

全国银行间市场买断式回购以( )。

A．全价交易、全价结算
B．净价交易、净价结算
C．净价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算

单项选择题

下列选项的哪种情况，可以进行零数委托( )。

A．卖出股票
B．买入股票
C．买卖任何证券
D．买入记账式国债

单项选择题

我国目前证券经纪业务的主要形式是( )。

A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖
D．投资者自行买卖

单项选择题

证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起 ( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A．5
B．10
C．20
D．30

单项选择题

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

A．后买先卖
B．先买先卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖

单项选择题

商业银行间的债券回购业务( )。

A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
B．在场外进行
C．必须通过全国统一同业拆借市场进行
D．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

单项选择题

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。

A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．购入席位和售出席位
D．代理席位和自营席位

单项选择题

债券市场上的交易品种不包括( )。

A．政府债券
B．公司债券
C．企业债券
D．金融债券

单项选择题

通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

A．N+1
B．N+2
C．N+3
D．N+4

单项选择题

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

A．证券账户
B．资金账户
C．席位
D．交易所

单项选择题

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。

A．金额
B．份额
C．时间
D．数量

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由( )集中统一管理。

A．证券交易
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
D．证券公司

单项选择题

国家法律允许其开立股票账户的有( )。

A．证券管理机关工作人员
B．证券交易所管理人员
C．证券业从业人员
D．经授权的代理法人

单项选择题

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。

A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务交易量
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

单项选择题

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于( )。

A．证券营业部自办出纳
B．银行代理出纳
C．银行代理资金清算
D．投资者自行管理

单项选择题

融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值

单项选择题

从( )年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

A．1992
B．1993
C．1994
D．1995

单项选择题

证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。

A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券

单项选择题

我国过去开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。

A．证券交易所交易系统
B．证券交易所上市交易
C．金融机构柜台
D．基金管理人及代销机构

单项选择题

证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。

A．200%
B．150%
C．100%
D．80%

单项选择题

债券的买断式回购交易中没有规定的是( )。

A．回购日期
B．回购价格
C．回购数量
D．交易期间逆回购方对债券的支配

单项选择题

ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。

A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．柜台

单项选择题

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行

单项选择题

下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

单项选择题

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

A．15.07
B．15.08
C．15.09
D．15.10

单项选择题

上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是( )。

A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日

单项选择题

实现证券与价款的收付称为( )。

A．清算
B．结算
C．交割
D．交收

单项选择题

证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是( )。

A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交

单项选择题

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。

A．3%
B．5%
C．7%
D．10%

单项选择题

B股最先在( )交易所上市。

A．上海
B．深圳
C．香港
D．纽约

单项选择题

可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。

A．基金
B．优先股
C．任意证券
D．普通股

单项选择题

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

A．10%
B．50%
C．70%
D．100%

单项选择题

下列说法正确的是( )。

A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元
D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

你可能感兴趣的试题

证券公司自营业务的高风险特点主要指( )。

对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每( )收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。

网上竞价发行方式也可以称为( )。

无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应( )。

根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立( )。

在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。

下列关于基金的叙述，正确的是( )。

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

我国证券回购的核心内容为( )。

证券营业部不可以( )迁址。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合比例符合约定。

我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是( )。

证券存管服务是( )为( )提供的。

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为( )。

深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括( )。

下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。

上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。

证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。

在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。

在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。

下列说法中哪个说法是错误的( )。

以下不属于股份发行登记的是( )。

对于交易所无形席位说法正确的是( )。

不属于证券回购交易业务的主要场所的是( )。

上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )。

客户信用证券账户可以从事的交易有( )。

证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。

经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。

股票交易中通常不采用的委托形式是( )。

全国银行间市场买断式回购以( )。

下列选项的哪种情况，可以进行零数委托( )。

我国目前证券经纪业务的主要形式是( )。

证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起 ( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

商业银行间的债券回购业务( )。

根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。

债券市场上的交易品种不包括( )。

通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。

上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由( )集中统一管理。

国家法律允许其开立股票账户的有( )。

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。

由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于( )。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

从( )年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。

我国过去开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。

证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。

债券的买断式回购交易中没有规定的是( )。

ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是( )。

实现证券与价款的收付称为( )。

证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是( )。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。

B股最先在( )交易所上市。

可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

下列说法正确的是( )。