根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，...

单项选择题

根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A．1%
B．3%
C．5%
D．10%

单项选择题

证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。

A．数量关系
B．市场秩序
C．供求关系
D．价格关系

单项选择题

回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了( )的两层特点。

A．期货交易和期权交易
B．现货交易和期货交易
C．现货交易和期权交易
D．现货交易和远期交易

单项选择题

投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是( )。

A．缴存交易决算资金
B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交
D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

单项选择题

目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是( )。

A．证券公司代理买卖
B．柜台代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．投资者自行买卖

单项选择题

以下不属于上市后证券存管业务的是( )。

A．股东名册登记
B．交易过户
C．发放现金红利
D．非交易过户

单项选择题

在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。

A．交易系统
B．银行
C．证券公司
D．交易清算系统

单项选择题

在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过 ( )来实行的。

A．证监会
B．登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券经纪人

单项选择题

结合资产管理计划说明书中的主要内容为( )。

A．信息披露
B．收益分配
C．投资理念
D．投资策略

单项选择题

对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为( )。

A．交割
B．交收
C．清算
D．结算

单项选择题

在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。

A．登记结算公司
B．客户委托的证券经纪公司
C．证券交易所
D．客户的开户银行

单项选择题

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。

A．开户和证券交易过户
B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议
D．开户和接受具体委托

单项选择题

根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的( )。

A．特别会员
B．普通会员
C．专项会员
D．临时会员

单项选择题

取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )原则。

A．时间优先
B．价格优先
C．会员优先
D．客户优先

单项选择题

目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(． )。

A．在场外进行
B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行
C．必须经过全国统一拆借市场进行
D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行

单项选择题

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于( )亿美元。

A．50
B．100
C．150
D．200

单项选择题

根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为( )手。

A．100
B．200
C．400
D．600

单项选择题

登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通( )。

A．R日当H
B．R日后第一个交易日
C．R日后第二个交易日
D．R日后第三个交易日

单项选择题

根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。

A．内幕交易
B．操纵市场
C．专设自营账户
D．假借他人名义进行自营业务

单项选择题

证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A．盈亏
B．合规运作
C．风险监控
D．交易状况

单项选择题

根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的( )。

A．0.1%
B．0.5%
C．1%
D．5%

单项选择题

根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是( )。

A．交易形式
B．证券交易的品种
C．证券交易公司
D．变更登记需求

单项选择题

把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为( )。

A．买卖方向
B．结算方式
C．行权期限
D．买卖的标的股票来源

单项选择题

根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可

单项选择题

根据我国的相关规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换成公司股票。

A．3
B．6
C．12
D．18

单项选择题

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为( )，

A．147.56
B．147.78
C．148.78
D．148.87

单项选择题

以下不属于证券自营业务风险的是( )。

A．法律风险
B．市场风险
C．政策风险
D．经营风险

单项选择题

某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是( )天。

A．151
B．152
C．153
D．154

单项选择题

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到( )。

A．国务院规定的利率水平
B．同期银行存款利率水平．
C．根据不同的情况规定不同的利率水平
D．同期国库券的利率水平

单项选择题

有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为( )股。

A．2500
B．500
C．5000
D．25000

单项选择题

下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。

A．结合资产管理计划资产的损失
B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用
C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
D．稽核资产管理计划推广期间的费用

单项选择题

新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为( )。

A．1986
B．1990
C．1992
D．1998

单项选择题

根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是( )。

A．债券的发行额
B．债券发行的合法性
C．债券的信用等级
D．债券的发行价格

单项选择题

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

A．先买先卖
B．即买即卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖

单项选择题

目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有( )个。

A．10．
B．12
C．13
D．15

单项选择题

在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的( )。

A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．对等原则

单项选择题

投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为( )。

A．限价委托
B．特价委托
C．市价委托
D．当面委托

单项选择题

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

A．15%
B．20%
C．30%
D．50%

单项选择题

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按 ( )来确定。

A．5元
B．当日市场价格
C．当日基金份额净值
D．当日市场平均价格

单项选择题

股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。

A．500万
B．800
C．1亿
D．2亿

单项选择题

债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。

A．标的物
B．质押品
C．担保品
D．衍生品

单项选择题

营业部电脑管理的软件管理不包括( )。

A．运行效率
B．行情分析
C．业务处理
D．软件更新

根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为( )手。

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( )中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。

根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于 ( )年。

金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。

根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括( )。

在证券交易中，涨跌幅的计算公式是( )。

在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为( )。

目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由( )来控制。

记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。

业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括( )。

下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是( )。

根据相关的规定，目前我国证券登记实行( )。

投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为( )。

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )来确定。

无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是( )来确定。

甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请。

根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为( )。

目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。

根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。

回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了( )的两层特点。

投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是( )。

目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是( )。

以下不属于上市后证券存管业务的是( )。

在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。

在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过 ( )来实行的。

结合资产管理计划说明书中的主要内容为( )。

对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为( )。

在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。

根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的( )。

取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )原则。

目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(． )。

申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于( )亿美元。

根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为( )手。

登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通( )。

根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )。

证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。

根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的( )。

根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是( )。

把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为( )。

根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

根据我国的相关规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换成公司股票。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为( )，

以下不属于证券自营业务风险的是( )。

某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是( )天。

根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到( )。

有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为( )股。

下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。

新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为( )。

根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是( )。

根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。

目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有( )个。

在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的( )。

投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为( )。

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按 ( )来确定。

股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。

债券质押式回购交易实质是一种以债券为( )拆借资金的信用行为。

营业部电脑管理的软件管理不包括( )。