单项选择题

记账式国债的特点不包括（）。

A．具有一定的风险
B．期限有长有短，适合中长期国债的发行
C．可上市转让，流通性好
D．可以记名、挂失

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单项选择题

证券的风险性是指证券收益的（）。

A．不可预期性
B．可预期性
C．不确定性
D．确定性

单项选择题

证券市场是（）直接交换的场所。

A．价值
B．价格
C．资本
D．股票

单项选择题

有价证券的特征不包括（）。

A．收益性
B．风险性
C．期限性
D．固定性

单项选择题

交易所交易基金又称为（）。

A．ETF
B．LOF
C．QDII基金
D．结构型基金

单项选择题

证券市场根据品利，结构，可分为（）。

A．发行市场和交易市场
B．初级市场和次级市场
C．场外市场和场内市场
D．股票市场和债券市场

单项选择题

合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A．5%
B．10%
C．20%
D．30%

单项选择题

社会保障基金的资金来源，不包括（）。

A．国有股减持划入的资金和股权资产
B．中央财政拨人资金
C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金
D．劳动者或单位缴纳的社会保险费

单项选择题

（）不是证券市场的中介机构。

A．证券公司
B．证券投资咨询机构
C．证券登记结算机构
D．证券业协会

单项选择题

2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

A．香港特别行政区
B．澳门特别行政区
C．天津滨海新区
D．上海浦东新区

单项选择题

某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。

A．1000万
B．4920万
C．4980万
D．500万

单项选择题

股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。

A．记名股票
B．无记名股票
C．普通股票
D．优先股票

单项选择题

普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。

A．注册资本
B．股份回购
C．转增股本
D．增资减资

单项选择题

公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%
B．15%
C．25%
D．30%

单项选择题

在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。

A．公募债券
B．息票累积债券
C．贴现债券
D．附息债券

单项选择题

政府债券的特征不包括（）。

A．流通性弱
B．安全性高
C．收益稳定
D．免税待遇

单项选择题

以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。

A．流通国债
B．非流通国债
C．实物国债
D．货币国债

单项选择题

向四大国有商业银行定向发行的是（）。

A．长期建设国债
B．特别国债
C．记账式国债
D．凭证式国债

单项选择题

Shibor以（）家报价行的报价为基础。

A．10
B．12
C．14
D．16

单项选择题

以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式
B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

单项选择题

公司债券的发行采取（）。

A．审批制
B．注册制
C．核准制
D．登记制

单项选择题

（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

A．欧洲债券
B．外国债券
C．亚洲债券
D．龙债券

单项选择题

龙债券以（）为基准。

A．欧洲美元定期存款单利率
B．香港银行间同业拆放利率
C．伦敦银行同业拆放利率
D．中国人民银行同业拆放利率

单项选择题

香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．信托基金

单项选择题

指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。

A．稳定性
B．系统风险
C．流动性风险
D．非系统风险

单项选择题

（）不是平衡型基金的特点。

A．风险比较低
B．分别投资于两种不同特性的证券上
C．成长潜力不大
D．成长潜力比较大

单项选择题

（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。

A．SPDRs
B．LOF
C．TIPs
D．QDII基金

单项选择题

公开披露的基金信息不包括（）。

A．基金招募说明书
B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告
C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

单项选择题

独立衍生工具不包括（）。

A．远期合同
B．可转换公司债券
C．期货合同
D．互换和期权

单项选择题

以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

单项选择题

按揭支持证券的基础产品是（）。

A．资产池
B．应收账款
C．房地产
D．商业银行房地产按揭贷款

单项选择题

下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级
B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管
C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级
D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

单项选择题

下列说法错误的有（）。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象
C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成
D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体

单项选择题

契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。

A．公约原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理

单项选择题

恒生指数的特点不包括（）。

A．基期选择恰当
B．成分股代表性强
C．计算频率适中
D．指数连续性好

单项选择题

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A．5%
B．10%
C．30%
D．50%

单项选择题

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。

A．1000
B．2000
C．3000
D．4000

单项选择题

IB制度起源于（）。

A．中国
B．韩国
C．美国
D．英国

单项选择题

（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立
C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立
D．《证券法》正式颁布并实施

单项选择题

股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A．有限公司
B．合伙企业
C．股份有限公司
D．注册公司

单项选择题

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。

A．12
B．24
C．18
D．36

单项选择题

证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。

A．禁止同业竞争
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

单项选择题

记账式国债的特点不包括（）。

A．具有一定的风险
B．期限有长有短，适合中长期国债的发行
C．可上市转让，流通性好
D．可以记名、挂失

单项选择题

律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。

A．5 2
B．20 5
C．10 3
D．15 2

单项选择题

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B．可以买卖可转换债券
C．可以买卖政府债券和金融债券
D．只可用自有资金投资证券

单项选择题

（）是自我整改的一种处置措施。

A．托管、接管
B．行政重组
C．撤销
D．停业整顿

单项选择题

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A．100
B．200
C．300
D．400

单项选择题

我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。

A．上市公司
B．证券登记结算公司
C．证券业协会
D．证券公司

单项选择题

通常情况下，债券的收益率（）。

A．与偿还期成正比，与风险性成反比
B．与偿还期成反比，与风险性成反比
C．与偿还期成正比，与风险性成正比
D．与偿还期成反比，与风险性成正比

单项选择题

以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。

A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务
B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务
C．具体投资的方向在资产管理合同中约定
D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

单项选择题

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。

A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形
D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

单项选择题

净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。

A．风险调整
B．纳税调整
C．负债调整
D．资产调整

单项选择题

国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。

A．降低系统风险
B．保持证券市场的公平、效率和透明
C．稳定市场价格
D．保护投资者

单项选择题

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。

A．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
D．最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长

单项选择题

通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A．期权买卖双方均
B．期权买卖双方均不
C．期权购入者
D．无担保期权出售者

单项选择题

证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。

A．3年以下(不含3年)
B．2年以上(含2年)
C．3个月以上(含3个月)
D．2年以下(不含2年)

单项选择题

一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。

A．固定收益额
B．固定股息率
C．预期收益率
D．偿还方式

单项选择题

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。

A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月

单项选择题

当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。

A．摊薄
B．增加
C．不确定
D．流动