下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法( )。

证券业自律型组织包括( )。

证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券市场中介机构。下列哪几项属于证券市场中介机构( )。

A．证券公司
B．证券登记结算机构
C．证券服务机构
D．证券业协会

多项选择题

下列哪几项属于上海证券交易所配股操作的流程( )。

A．证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量
B．配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方，按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
C．证券公司的营业网点均可按照上市公司公告中的配股价格受理投资者的配股认购缴款业务
D．由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交

多项选择题

证券公司营销管理包括( )。

A．营销目标确立、市场调研
B．营销战略与策略制定
C．营销计划制定
D．对营销活动的控制与评估

多项选择题

《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的内容包括( )。

A．不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
C．董事、高级管理人员的禁止性行为
D．董事、监事、高级管理人员的责任追究

多项选择题

财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括( )。

A．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
B．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
C．为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务
D．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

多项选择题

随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用( )。

A．证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体
B．证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力
C．证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新
D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销

多项选择题

下列关于非系统风险的说法，正确的是( )。

A．非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响
B．这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证券的收益
C．这种风险可以通过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券可能价格正好上升、收益增加，这样就使风险相互抵消
D．非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险

多项选择题

下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。

A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B．证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立
C．董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实
D．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

多项选择题

《公司法》中公司解散和清算的内容包括( )。

A．公司解散的情形，清算组成立及行使的职权
B．解散通知及债权公告、登记、确认
C．公司财产的支付及清偿、分配顺序
D．向人民法院申请宣告破产的前提，公司登记注销

多项选择题

职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有联系。二者的主要区别有( )。

A．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
B．从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错
C．从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施
D．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础

多项选择题

证券市场的产生有以下哪几点原因( )。

A．证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B．证券市场的形成得益于股份制的发展
C．证券市场的形成得益于信用制度的发展
D．证券市场的形成得益于国有化的发展

多项选择题

《公司法》中外国公司的分支机构的内容包括( )。

A．外国公司分支机构的注册登记及审批
B．外国公司分支机构的代表人或者代理人以及经营资金的最低限额
C．分支机构不具有中国法人资格，经营活动承担民事责任
D．撤销时依法清偿债务

多项选择题

证券公司提供的服务有以下哪些特点( )。

A．无形性
B．不可分性
C．专业综合性
D．差异性

多项选择题

下列哪几项属于记账式国债的特点( )。

A．可以记名、挂失
B．可上市流通，流通性好
C．期限有长有短
D．上市后价格随行就市

多项选择题

由于网上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，投资者还应充分了解和认识到其存在且不限于以下哪些风险( )。

A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B．投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C．由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败

多项选择题

基本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下哪几个方面进行分析( )。

A．分析公司所属产业；分析公司的背景和历史沿革
B．分析公司的经营管理；分析公司的市场营销
C．分析公司的研究与开发；分析公司的融资与投资
D．分析公司潜在的项目风险

多项选择题

下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是( )。

A．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
C．证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销
D．我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成

多项选择题

按营销方式的不同，证券公司营销可划分为( )。

A．自身直接开展的营销
B．代他人开展的营销
C．委托他人开展的营销
D．面向特定对象的营销

多项选择题

下列关于证券投资基金管理人的说法，正确的是( )。

A．基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B．我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
C．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位
D．基金管理人作为受托人，必须履行“诚信义务”。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益

下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法( )。

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证券业自律型组织包括( )。

下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是( )。

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于下列哪几项( )。

下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法( )。

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列哪些规定( )。

外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。

下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表现的特点( )。

上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列哪些内容( )。

非柜台委托主要有( )。

下列关于ETF的说法，正确的是( )。

国家股从资金来源上看，主要有( )个方面。

《深圳证券交易所交易规则》同样规定，接受会员的限价申报和市价申报。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列哪些类型的市价申报( )。

下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是( )。

服务质量的评价因素主要包括( )。

下列哪几项属于非系统风险( )。

根据证券化产品的金融属性不同，可以分为( )。

下列关于购买力风险的说法，正确的是( )。

我国《基金法》规定，基金管理人应当履行下列哪些职责( )。

下列关于证券投资基金份额持有人的说法，正确的是( )。

根据《证券法》，中国证监会的主要职责包括( )。

证券市场的发展经历了以下哪几个阶段( )。

证券类金融产品的特点包括( )。

下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用( )。

证券市场中，下列哪些是进行技术分析要考虑的因素( )。

2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(证监基金字[2006]93号)，准许基金投资下列哪些证券化品种( )。

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有( )。

《公司法》中对法律责任的规定内容包括( )。

下列哪几项属于证券投资的系统性风险( )。

下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。

证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面( )。

凭证式国债和储蓄国债(电子式)不同之处在于( )。

储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点( )。

客户发出委托指令的形式有( )。

根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为( )。

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为( )。

未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体有( )。

储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点( )。

下列关于利率风险对不同证券影响不相同的说法，正确的是( )。

为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要，1987年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债，主要有( )。

《公司法》中公司债券的内容包括( )。

技术分析的基本假设包括( )。

证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券市场中介机构。下列哪几项属于证券市场中介机构( )。

下列哪几项属于上海证券交易所配股操作的流程( )。

证券公司营销管理包括( )。

《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的内容包括( )。

财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括( )。

随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用( )。

下列关于非系统风险的说法，正确的是( )。

下列关于证券自营业务的说法，正确的是( )。

《公司法》中公司解散和清算的内容包括( )。

职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有联系。二者的主要区别有( )。

证券市场的产生有以下哪几点原因( )。

《公司法》中外国公司的分支机构的内容包括( )。

证券公司提供的服务有以下哪些特点( )。

下列哪几项属于记账式国债的特点( )。

由于网上委托处于全开放的互联网之中，因此除了具有其他委托方式所共有的风险外，投资者还应充分了解和认识到其存在且不限于以下哪些风险( )。

基本面分析是上市公司调研的重要一环，主要从以下哪几个方面进行分析( )。

下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是( )。

按营销方式的不同，证券公司营销可划分为( )。

下列关于证券投资基金管理人的说法，正确的是( )。