资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有______...

单项选择题

财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当______，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
Ⅰ．真实 Ⅱ．准确
Ⅲ．完整 Ⅳ．及时

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ

单项选择题

财务顾问可通过______等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
Ⅰ．日常沟通 Ⅱ．定期回访
Ⅲ．事前调查 Ⅳ．事后追究

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ

单项选择题

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的______进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员
Ⅲ．控股股东 Ⅳ．基层员工

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ

单项选择题

财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行______等事项。
Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．证券欺诈
Ⅲ．市场操纵 Ⅳ．正常交易

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ

单项选择题

财务顾问主办人应具备的条件包括______。
Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务
Ⅳ．具有证券从业资格

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ

单项选择题

转融通业务出现______异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ．不可抗力
Ⅱ．意外事故
Ⅲ．技术故障
Ⅳ．交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

资产管理合同的基本事项包括______。
Ⅰ．客户资产的种类和数额 Ⅱ．投资目标和管理期限
Ⅲ．投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ．客户资产的管理方式和管理权限

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有______。
Ⅰ．出具资产托管报告
Ⅱ．安全保管集合资产管理计划资产
Ⅲ．执行证券公司的投资或者清算指令
Ⅳ．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

自然人申请变更证券账户注册资料需要______。
Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》
Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件
Ⅲ．提交客户本人有效身份证明文件及复印件
Ⅳ．提交发证机关出具的有关变更证明及复印件

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有______。
Ⅰ．申请人填写“股份非交易过户申请表”
Ⅱ．申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件
Ⅲ．申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
Ⅳ．申请人填写“股份非交易过户登记表”

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ

单项选择题

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的______。
Ⅰ．委托代理关系 Ⅱ．代理期间
Ⅲ．执业地域范围 Ⅳ．代理权限

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

证券经纪人在执业过程中，不得有______行为。
Ⅰ．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
Ⅱ．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
Ⅲ．向客户充分提示证券投资的风险
Ⅳ．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有______。
Ⅰ．年检申请报告 Ⅱ．年度业务报
Ⅲ．利润表 Ⅳ．财务会计报表

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅣ

单项选择题

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在______。
Ⅰ．充当证券买卖的媒介 Ⅱ．提供咨询服务
Ⅲ．直接买卖证券 Ⅳ．擅自改变委托人的意愿

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅣ

单项选择题

证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括______。
Ⅰ．公司和行业的研究报告 Ⅱ．上市公司的详细资料
Ⅲ．有关股票市场变动态势的商情报告 Ⅳ．经济前景的预测分析和展望研究

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ

单项选择题

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有______。
Ⅰ．已取得证券从业资格
Ⅱ．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括______。
Ⅰ．依法设立的验资机构出具的验资证明
Ⅱ．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
Ⅲ．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
Ⅳ．公司法定代表人签署的设立登记申请书

A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括______。
Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ．企业法人营业执照
Ⅲ．公司章程
Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括______。
Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ．有健全的内部管理制度
Ⅳ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

设立证券公司，应当具备______规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
Ⅰ．《中华人民共和国公司法》 Ⅱ．《中华人民共和国证券法》
Ⅲ．《证券公司监督管理机构》 Ⅳ．《中华人民共和国刑法》

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露______和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
Ⅰ．准确 Ⅱ．完整
Ⅲ．及时 Ⅳ．真实

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ

单项选择题

发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有______。
Ⅰ．发行股票发行数额在500万元以上的
Ⅱ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅲ．利用募集的资金进行正常经营活动的
Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金的

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当______，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ．简单 Ⅱ．复杂
Ⅲ．真实 Ⅳ．准确

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

发行人披露的招股意向书除不含______以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
Ⅰ．发行价格 Ⅱ．筹资金额
Ⅲ．发行数量 Ⅳ．筹资费用

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ

单项选择题

发行人应当就______聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ．股票在二级市场上进行转让 Ⅳ．中国证监会认定的其他情形

A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有______。 Ⅰ．出具资产托管报告 Ⅱ．安全保管集合资产管理计划资产 Ⅲ．执行证券公司的投资或者清算指令 Ⅳ．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

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财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当______，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 Ⅰ．真实 Ⅱ．准确 Ⅲ．完整 Ⅳ．及时

财务顾问可通过______等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。 Ⅰ．日常沟通 Ⅱ．定期回访 Ⅲ．事前调查 Ⅳ．事后追究

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的______进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员 Ⅲ．控股股东 Ⅳ．基层员工

财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行______等事项。 Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．证券欺诈 Ⅲ．市场操纵 Ⅳ．正常交易

转融通业务出现______异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。 Ⅰ．不可抗力 Ⅱ．意外事故 Ⅲ．技术故障 Ⅳ．交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

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证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的______。 Ⅰ．委托代理关系 Ⅱ．代理期间 Ⅲ．执业地域范围 Ⅳ．代理权限

证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有______。 Ⅰ．年检申请报告 Ⅱ．年度业务报 Ⅲ．利润表 Ⅳ．财务会计报表

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在______。 Ⅰ．充当证券买卖的媒介 Ⅱ．提供咨询服务 Ⅲ．直接买卖证券 Ⅳ．擅自改变委托人的意愿

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有______。 Ⅰ．已取得证券从业资格 Ⅱ．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括______。 Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ．企业法人营业执照 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

设立证券公司，应当具备______规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 Ⅰ．《中华人民共和国公司法》 Ⅱ．《中华人民共和国证券法》 Ⅲ．《证券公司监督管理机构》 Ⅳ．《中华人民共和国刑法》

发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露______和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 Ⅰ．准确 Ⅱ．完整 Ⅲ．及时 Ⅳ．真实

发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有______。 Ⅰ．发行股票发行数额在500万元以上的 Ⅱ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 Ⅲ．利用募集的资金进行正常经营活动的 Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金的

发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当______，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 Ⅰ．简单 Ⅱ．复杂 Ⅲ．真实 Ⅳ．准确

发行人披露的招股意向书除不含______以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 Ⅰ．发行价格 Ⅱ．筹资金额 Ⅲ．发行数量 Ⅳ．筹资费用

发行人应当就______聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ．股票在二级市场上进行转让 Ⅳ．中国证监会认定的其他情形

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有______。
Ⅰ．出具资产托管报告
Ⅱ．安全保管集合资产管理计划资产
Ⅲ．执行证券公司的投资或者清算指令
Ⅳ．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当______，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
Ⅰ．真实 Ⅱ．准确
Ⅲ．完整 Ⅳ．及时

财务顾问可通过______等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
Ⅰ．日常沟通 Ⅱ．定期回访
Ⅲ．事前调查 Ⅳ．事后追究

财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的______进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员
Ⅲ．控股股东 Ⅳ．基层员工

财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行______等事项。
Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．证券欺诈
Ⅲ．市场操纵 Ⅳ．正常交易

转融通业务出现______异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ．不可抗力
Ⅱ．意外事故
Ⅲ．技术故障
Ⅳ．交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

资产管理合同的基本事项包括______。
Ⅰ．客户资产的种类和数额 Ⅱ．投资目标和管理期限
Ⅲ．投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ．客户资产的管理方式和管理权限

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有______。
Ⅰ．出具资产托管报告
Ⅱ．安全保管集合资产管理计划资产
Ⅲ．执行证券公司的投资或者清算指令
Ⅳ．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的______。
Ⅰ．委托代理关系 Ⅱ．代理期间
Ⅲ．执业地域范围 Ⅳ．代理权限

证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有______。
Ⅰ．年检申请报告 Ⅱ．年度业务报
Ⅲ．利润表 Ⅳ．财务会计报表

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在______。
Ⅰ．充当证券买卖的媒介 Ⅱ．提供咨询服务
Ⅲ．直接买卖证券 Ⅳ．擅自改变委托人的意愿

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有______。
Ⅰ．已取得证券从业资格
Ⅱ．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ．具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括______。
Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ．企业法人营业执照
Ⅲ．公司章程
Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

设立证券公司，应当具备______规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
Ⅰ．《中华人民共和国公司法》 Ⅱ．《中华人民共和国证券法》
Ⅲ．《证券公司监督管理机构》 Ⅳ．《中华人民共和国刑法》

发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露______和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
Ⅰ．准确 Ⅱ．完整
Ⅲ．及时 Ⅳ．真实

发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有______。
Ⅰ．发行股票发行数额在500万元以上的
Ⅱ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅲ．利用募集的资金进行正常经营活动的
Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金的

发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当______，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ．简单 Ⅱ．复杂
Ⅲ．真实 Ⅳ．准确

发行人披露的招股意向书除不含______以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
Ⅰ．发行价格 Ⅱ．筹资金额
Ⅲ．发行数量 Ⅳ．筹资费用

发行人应当就______聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ．股票在二级市场上进行转让 Ⅳ．中国证监会认定的其他情形