富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公...

单项选择题

严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。

A．等于
B．小于
C．大于
D．约等于

单项选择题

上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。

A．最近半年连续亏损
B．最近1年连续亏损
C．最近2年连续亏损
D．最近3年连续亏损

单项选择题

标的证券为股票的，应当符合条件有( )。

A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

单项选择题

关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

A．证券公司可接受客户的委托
B．证券公司不赚差价
C．证券公司可向登记结算公司融券
D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

单项选择题

截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。

A．3
B．1
C．7
D．920

单项选择题

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。

A．5个
B．6个
C．7个
D．8个

单项选择题

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。

A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门

单项选择题

开立证券账户的基本原则是( )。

A．合法性和公正性
B．合法性和真实性
C．真实性和公开性
D．公正性和公平性

单项选择题

以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。

A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

单项选择题

富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )元。

A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．5亿

单项选择题

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

A．董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B．董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
C．分支机构—业务执行部门—业务决策机构—董事会
D．业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

单项选择题

新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。

A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性

单项选择题

金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。

A．金融期货
B．金融期权合约
C．金融衍生工具
D．金融期货合约

单项选择题

证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A．公平
B．公正
C．安全
D．公开

单项选择题

回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。

A．期货交易
B．远期交易
C．期权交易
D．债券交易

单项选择题

证券公司自营业务的主要内容是( )。

A．上市证券的自营买卖
B．非上市证券的自营买卖
C．凭证式债券的自营买卖
D．金融衍生工具的自营买卖

单项选择题

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。

A．1.00元
B．0.10元
C．0.01元
D．0元

单项选择题

《证券公司监督管理条例》于( )年起实施。

A．2004年12月1日
B．2005年10月1日
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日

单项选择题

在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。

A．14点
B．15点
C．16点
D．17点

单项选择题

办理委托手续包括投资者填写委托单和( )。

A．证券经纪商受理委托
B．证券经纪商提供账号
C．签订投资协议书
D．提交证券交易意向书

单项选择题

下列关于公开原则的叙述，正确的是( )。

A．参与交易的各方应当有获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

单项选择题

上海证券交易所和中国结算上海分公司通过( )代理派发各上市公司的股息、红利业务。

A．上市公司
B．商业银行系统
C．社会中介机构
D．交易清算系统

单项选择题

国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。

A．R日(R为到期日)14:00
B．R+1日(R为到期日)14:00
C．R日(R为到期日)17:00
D．R+1日(R为到期日)17:00

单项选择题

股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。

A．国有资产管理部门
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．当地政府

单项选择题

( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用资金账户

单项选择题

对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。

A．看上市公司情况而定
B．一样
C．不一样
D．根据投资者的情况而定

单项选择题

将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。

A．交易场所
B．账户用途
C．投资主体
D．投资种类

单项选择题

证券( )业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算
B．交割
C．交收
D．登记

单项选择题

股指期货合约最低交易保证金标准为( )。

A．10%
B．20%
C．30%
D．40%

单项选择题

证券指数的编制遵循( )的原则。

A．公平竞争
B．公开、公平、公正
C．公开透明
D．客户优先

单项选择题

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。

A．记名证券
B．不记名证券
C．无纸化证券
D．实物证券

单项选择题

证券登记结算机构应该设立( )。

A．交易结算保证金
B．员工奖励基金
C．职工培训基金
D．结算风险基金

单项选择题

根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

单项选择题

( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收

单项选择题

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

A．50
B．100
C．200
D．500

单项选择题

有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。

A．有形席位的报盘速度较高
B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和特别席位之分
D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

单项选择题

证券( )后，行情信息中无该证券的信息。

A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌

单项选择题

清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。

A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。

A．会员大会
B．理事会
C．董事会
D．专门委员会

单项选择题

上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。

A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户

单项选择题

首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。

A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日

单项选择题

开立证券账户应坚持的原则是( )。

A．合法性与及时性
B．合法性与真实性
C．及时性与全面性
D．及时性与真实性

单项选择题

证券营业信息技术人员编制应不少于( )人。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。

A．上海证券交易所
B．中国人民银行
C．交易双方协商
D．同业中心

单项选择题

涨跌幅价格的计算公式为( )。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

单项选择题

在证券清算过程中，交易双方( )。

A．通过银行网络实现清算
B．都以交易所作为清算对手
C．通过中央国债清算中心实现清算
D．通过柜台交易中心实现清算

单项选择题

( )是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

A．ETF
B．权证
C．LOF
D．可转换债券

单项选择题

全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的相同。

A．质押式回购
B．债券远期交易
C．债券期货交易
D．现券买卖

单项选择题

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。

A．5%
B．7%
C．10%
D．12%

单项选择题

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易

单项选择题

关于连续竞价说法错误的是( )。

A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B．在无撤单的情况下，委托当日有效
C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D．上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

单项选择题

投资者一般由( )代为办理清算、交割、交收。

A．证券交易所
B．证券结算机构
C．证券经纪商
D．上市公司

单项选择题

以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少

单项选择题

我国证券交易所中，( )是证券交易所的决策机构。

A．会员大会
B．理事会
C．专门委员会
D．总经理

单项选择题

( )对证券交易实行实时监控。

A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券登记结算机构

单项选择题

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对( )的税率征收的税。

A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是( )。

A．标准的
B．非标准的
C．二者都有
D．一般来说是标准的

单项选择题

格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。

A．中国人民银行
B．证券交易所
C．交易系统
D．结算代理人

单项选择题

冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是( )。

A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C．国债折算率最高不超过95%
D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%

富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )元。

你可能感兴趣的试题

根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的( )不属于其中的内容。

上海证券代码为一组( )数字。

( )在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。

( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。

在我国，证券交易所的设立须经( )批准。

严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。

上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。

标的证券为股票的，应当符合条件有( )。

关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。

开立证券账户的基本原则是( )。

以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。

富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )元。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。

金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。

证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。

证券公司自营业务的主要内容是( )。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。

《证券公司监督管理条例》于( )年起实施。

在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。

办理委托手续包括投资者填写委托单和( )。

下列关于公开原则的叙述，正确的是( )。

上海证券交易所和中国结算上海分公司通过( )代理派发各上市公司的股息、红利业务。

国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。

股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。

( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。

将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。

证券( )业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

股指期货合约最低交易保证金标准为( )。

证券指数的编制遵循( )的原则。

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。

证券登记结算机构应该设立( )。

根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。

( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。

证券( )后，行情信息中无该证券的信息。

清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。

上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。

首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。

开立证券账户应坚持的原则是( )。

证券营业信息技术人员编制应不少于( )人。

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。

涨跌幅价格的计算公式为( )。

在证券清算过程中，交易双方( )。

( )是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的相同。

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

关于连续竞价说法错误的是( )。

投资者一般由( )代为办理清算、交割、交收。

以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。

我国证券交易所中，( )是证券交易所的决策机构。

( )对证券交易实行实时监控。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。

根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对( )的税率征收的税。

上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是( )。

格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。

冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是( )。