为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将( )作为共同对手方的制度安...

单项选择题

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

单项选择题

证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A．5
B．8
C．10
D．15

单项选择题

深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。

A．5
B．7
C．15
D．20

单项选择题

在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。

A．证券交易所
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券监管机构

单项选择题

上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。

A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

单项选择题

对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日( )复牌。

A．9:00
B．9:30
C．10:00
D．10:30

单项选择题

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。

A．口头和书面警示
B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易
D．罚款

单项选择题

2010年1月22日，( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

A．《证券公司监督管理条例》
B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C．《融资融券交易风险揭示书》
D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

单项选择题

根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A．T+1日
B．T+2日
C．T+0日
D．T+3日

单项选择题

( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A．集中性市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．无差异市场营销策略
D．分散性市场营销策略

单项选择题

下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。

A．比较分散
B．交易品种较单一
C．交易量通常较小
D．交易手续复杂

单项选择题

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A．1，5
B．3，15
C．2，30
D．6，60

单项选择题

以人口统计因素为依据细分市场，一般需要( )个或( )个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

A．1，1
B．2，2
C．3，3
D．4，4

单项选择题

全国银行间市场买断式回购以( )。

A．全价交易、全价结算
B．净价交易、净价结算
C．净价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算

单项选择题

以下关于证券经纪商的说法，不正确的是( )。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D．承担交易中的价格风险

单项选择题

债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A．1年期国债利率
B．约定回购利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率

单项选择题

下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。

A．提供证券资产管理
B．提高证券市场效率
C．提供信息服务
D．防止股价波动

单项选择题

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。

A．上海证券交易所
B．中国人民银行
C．交易双方协商
D．同业中心

单项选择题

证券交易所质押式回购实行( )。

A．抵押库制度
B．质押库制度
C．扣押制度
D．第三方看管

单项选择题

下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

单项选择题

证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和( )两个环节。

A．证券交易过户
B．签订委托协议
C．接受具体委托
D．资金清算

单项选择题

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A．3%
B．5%
C．10%
D．15%

单项选择题

新中国证券市场的建立始于( )年。

A．1990
B．1986
C．1992
D．1984

单项选择题

对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A．20%
B．25%
C．30%
D．35%

单项选择题

( )是客户招揽的保证。

A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户促成
D．客户关系建立

单项选择题

根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的( )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。

A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日

单项选择题

沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。

A．1993年12月和1994年11月
B．1993年10月和1994年12月
C．1994年10月和1993年12月
D．1993年12月和1994年10月

单项选择题

以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是( )。

A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例
B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

单项选择题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

A．7
B．10
C．15
D．20

单项选择题

B股的交收期和交收制度，实行( )的逐笔交收制度。

A．T+3
B．T+2
C．T+1
D．T+0

单项选择题

我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。

A．50
B．30
C．15
D．10

单项选择题

如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为( )日。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

单项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。

A．5%，10%
B．10%，20%
C．20%，30%
D．30%，40%

单项选择题

网上竞价发行方式的缺陷是( )。

A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被机构大资金操纵

单项选择题

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元
B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

单项选择题

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

A．商业银行
B．证券公司
C．交易所
D．登记结算公司的交易清算系统

单项选择题

在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。

A．交易通道服务
B．有形服务
C．信息咨询服务
D．技术服务

单项选择题

证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。

A．资金数量
B．交易量
C．交易品利
D．时间和条件

单项选择题

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。

A．审计
B．稽核
C．验资
D．评估

单项选择题

同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。

A．自行对冲
B．分别进场申报竞价成交
C．与委托人协商对冲
D．报交易所批准后对冲

单项选择题

无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。

A．当日已成交的平均价
B．当日最高或最低成交价格之间
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价

单项选择题

债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。

A．资金融通
B．调节头寸
C．套期保值
D．信用规范

单项选择题

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )。

A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行

单项选择题

托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为( )。

A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——集合资产管理计划名称
C．托管银行——集合资产管理计划名称
D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

单项选择题

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。

A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C．证券公司——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称

单项选择题

为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将( )作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所
B．证券经纪机构
C．结算参与人
D．结算机构

单项选择题

目前我国对( )实行T+3交割、交收方式。

A．B股
B．A股
C．基金券
D．债券

单项选择题

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

A．50%
B．10%
C．20%
D．60%

单项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

证券“存管”服务是( )为( )提供的。

A．证券交易所，证券公司
B．证券登记结算机构，证券公司
C．证券公司，投资者
D．证券登记结算机构，投资者

单项选择题

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

单项选择题

投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为( )。

A．双重托管
B．转托管
C．复合托管
D．指定托管

单项选择题

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式

单项选择题

在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是( )。

A．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格
B．股票报价为每股价格，基金报价为每100基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位
C．股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位
D．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位

单项选择题

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。

A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元美元
B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将( )作为共同对手方的制度安排。

你可能感兴趣的试题

在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了( )外，都属于其自律管理内容。

从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但( )交易的结算业务除外。

全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的债券券种范围相同。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

深圳证券交易所目前的回购交易品种有( )个。

在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由( )负责。

上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。

对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日( )复牌。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。

2010年1月22日，( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的( )，由证券登记结算公司将申购资金冻结。

( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

以人口统计因素为依据细分市场，一般需要( )个或( )个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

全国银行间市场买断式回购以( )。

以下关于证券经纪商的说法，不正确的是( )。

债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。

证券交易所质押式回购实行( )。

下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。

证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和( )两个环节。

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

新中国证券市场的建立始于( )年。

对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

( )是客户招揽的保证。

沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。

以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是( )。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

B股的交收期和交收制度，实行( )的逐笔交收制度。

我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。

如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为( )日。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。

网上竞价发行方式的缺陷是( )。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。

证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。

集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。

同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。

无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。

债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )。

托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为( )。

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。

为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将( )作为共同对手方的制度安排。

目前我国对( )实行T+3交割、交收方式。

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

证券“存管”服务是( )为( )提供的。

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。

投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为( )。

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在 取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是( )。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括( )。

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。