我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。

单项选择题

( )中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

A．2006年10月30日
B．2005年11月30日
C．2006年11月30日
D．2005年10月30日

单项选择题

证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

单项选择题

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

A．2年以下
B．3年以下
C．4年以下
D．5年以下

单项选择题

以下不属于证券服务机构的是( )。

A．会计师事务所
B．证券登记结算公司
C．投资咨询机构
D．资信评级机构

单项选择题

证券投资基金的主要投资风险不包括( )。

A．市场风险
B．管理风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险

单项选择题

( )是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

A．合法原则
B．合规原则
C．效率原则
D．“三公”原则

单项选择题

开放式基金的交易价格取决于( )。

A．基金总资产值
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金单位净资产值

单项选择题

( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。

A．股票的票面价值
B．股票的账面价值
C．股票的清算价值
D．股票的内在价值

单项选择题

引起股价变动的直接原因是( )。

A．公司的盈利水平
B．景气变动
C．供求关系的变化
D．市场利率

单项选择题

将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。

A．期值
B．现值
C．票面价值
D．理论价格

单项选择题

允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。

A．附黄金权证债券
B．附债务权证债券
C．附货币权证债券
D．附权益权证债券

单项选择题

( )是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

A．实物国债
B．记账式的国债
C．储蓄国债
D．凭证式国债

单项选择题

债券投资的主要风险是( )。

A．信用风险
B．利率风险
C．税收风险
D．政策风险

单项选择题

证券业协会和证券交易所属于( )。

A．自律性组织
B．政府机构
C．证券监管机构
D．政府在证券业的分支机构

单项选择题

下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。

A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元
B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D．必须经国务院证券监督管理机构批准

单项选择题

股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的( )特征。

A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．参与性

单项选择题

( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务
B．融资融券业务
C．证券投资咨询业务
D．证券经纪业务

单项选择题

以下不属于面额股票特点的是( )。

A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据

单项选择题

反映证券市场容量的重要指标是( )。

A．证券市场指数
B．证券市值/GNP
C．证券市值/GDP
D．GDP/证券市值

单项选择题

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A．20%
B．30%
C．35%
D．45%

单项选择题

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

A．互换
B．期货
C．期权
D．远期

单项选择题

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

单项选择题

欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。

A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．无国籍债券

单项选择题

某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是( )。

A．3%
B．4%
C．5%
D．6%

单项选择题

我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。

A．1982
B．1985
C．1990
D．1992

单项选择题

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。

A．收益公司债券
B．信用公司债券
C．保证公司债券
D．附认股权证的公司债券

单项选择题

在我国，( )负责证券行业性法规的起草。

A．上市公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券业协会

单项选择题

境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A．港元
B．美元
C．人民币
D．上市地货币

单项选择题

以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有( )。

A．收益和风险是证券投资的核心问题
B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C．风险越大，收益就一定越高
D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

单项选择题

按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A．公募证券、私募证券
B．股票、债券
C．上市证券、非上市证券
D．政府证券、政府机构证券、公司证券

单项选择题

LOF的汉译名称为( )。

A．存托凭证
B．交易所交易基金
C．上市开放式基金
D．指数参与份额

单项选择题

为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是( )。

A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证监会

单项选择题

《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了( )次。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

ETF的汉译名称为( )。

A．存托凭证
B．交易所交易基金
C．上市开放式基金
D．指数参与份额

单项选择题

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。

A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR

单项选择题

龙债券利率的确定基准是( )。

A．美国联邦基金利率
B．新加坡银行同业拆放利率
C．伦敦银行同业拆放利率
D．香港银行同业拆放利率

单项选择题

道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。

A．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票
B．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
C．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
D．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

单项选择题

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。

A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化
B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化
C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
D．经济周期变动——公司利润增减—供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。

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证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的( )。

下列不属于证券中介机构的是( )。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。

衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( )。

目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。

股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为( )。

依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。

公认的最早的基金机构是( )。

关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是( )。

下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。

按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

金融衍生工具按( )可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

根据债券券面形态，债券可分为( )。

以下不属于证券投资基金特点的是( )。

上证国债指数的样本是( )。

某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为( )股普通股票。

下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是( )。

下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是( )。

关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。

关于中小企业板指数描述错误的是( )。

股权类资产的远期合约不包括( )。

( )中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

以下不属于证券服务机构的是( )。

证券投资基金的主要投资风险不包括( )。

( )是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

开放式基金的交易价格取决于( )。

( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。

引起股价变动的直接原因是( )。

将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。

允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。

( )是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

债券投资的主要风险是( )。

证券业协会和证券交易所属于( )。

下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。

股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的( )特征。

( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

以下不属于面额股票特点的是( )。

反映证券市场容量的重要指标是( )。

以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。

某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是( )。

我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。

对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是( )。

在我国，( )负责证券行业性法规的起草。

境外上市外资股以( )标明面值，采取记名股票的形式发行的。

以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有( )。

按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

LOF的汉译名称为( )。

为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是( )。

《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了( )次。

ETF的汉译名称为( )。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。

龙债券利率的确定基准是( )。

道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。