根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是( )。

龙债券利率的确定基准是( )。

A．美国联邦基金利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．香港银行同业拆放利率

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为( )。

答案： [解析] 《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申...

单项选择题

利率衍生工具不包括( )。

A．远期利率协议
B．利率期权
C．信用互换
D．利率互换

单项选择题

ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了 ( )的运作特点。

A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．股票基金与货币基金
D．成长型基金与收入型基金

单项选择题

证券公司在办理经纪业务时是作为( )。

A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人

单项选择题

对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为( )。

A．平价期权
B．虚值期权
C．实值期权
D．超值期权

单项选择题

证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币 ( )万元。

A．500
B．1000
C．2000
D．5000

单项选择题

金融时报证券交易所指数是( )最具权威性的股价指数。

A．美国
B．法国
C．英国
D．德国

单项选择题

下列各项不属于商品证券的是( )。

A．提货单
B．运货单
C．商业本票
D．仓库栈单

单项选择题

设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为( )元。

A．157.5
B．165.5
C．192.5
D．207.5

单项选择题

外汇期货又称为( )。

A．货币期货
B．利率期货
C．汇率期货
D．债券期货

单项选择题

关于集合资产管理计划，下列说法正确的是( )。

A．集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产
B．限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元
C．非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元
D．集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产

单项选择题

股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。

A．现值理论
B．预期理论
C．合理收益理论
D．流动性理论

单项选择题

封闭式基金的基金单位的交易方式是( )。

A．赎回
B．证交所上市
C．既可赎回，又可上市
D．柜台交易

单项选择题

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

股票净值又称( )，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有( )。

A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险

单项选择题

下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是( )。

A．是以样本股每日最高价之和除以样本数
B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

单项选择题

内幕交易行为不包括( )。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
D．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等

单项选择题

行业分类的依据主要是( )。

A．公司所处行业的类型
B．公司收入或利润的来源比重
C．产品的结构
D．原材料的来源

单项选择题

普通股票股东的权利不包括( )。

A．公司重大决策参与权
B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产

单项选择题

下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

单项选择题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

虚拟资本是指以( )形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

A．无价证券
B．有价证券
C．货币证券
D．资本证券

单项选择题

某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价依次是9.50元、19.00元、8.20元，则该日的加权股价指数是( )点。

A．456.96
B．463.21
C．2158.82
D．2188.55

单项选择题

可转换债券实际上是一种普通股票的( )。

A．看涨期权
B．看跌期权
C．百慕大期权
D．利率期权

单项选择题

根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是( )。

A．制定公司的经营方针和投资方案
B．制定公司的基本管理制度
C．执行股东大会的决议
D．对公司发行债券作出决议

单项选择题

社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例( )。

A．不高于50%
B．不低于50%
C．不低于40%
D．不低于10%

单项选择题

有关基金资产的估值，下列叙述不正确的是( )。

A．估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础
B．估值的对象为基金依法拥有的各类资产
C．在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值
D．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允值

单项选择题

公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．50
B．100
C．200
D．250

单项选择题

关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是( )。

A．采取记名股票形式
B．以外币标明面值
C．以外币认购
D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

单项选择题

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是( )。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值

单项选择题

黄金基金是指( )。

单项选择题

借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。

A．扬基债券
B．亚洲债券
C．欧洲债券
D．外国债券

单项选择题

价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过( )形成期货价格的功能。

A．集中竞价
B．抽签
C．公开投标
D．事先定价

单项选择题

认股权证和备兑权证是按( )分类的。

A．基础资产
B．基础资产的来源
C．持有人权利
D．行权的时间

单项选择题

基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有( )。

A．股息
B．利息
C．基金资产
D．投资者缴纳

单项选择题

扬基债券的面值为( )。

A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位

单项选择题

( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券
B．附有可转换条款的债券
C．附有交换条款的债券
D．附有赎回选择权条款的债券

单项选择题

关于核准制，下列说法不正确的是( )。

A．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
B．我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市
C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D．只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券

单项选择题

对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是( )。

A．不动产抵押公司债券
B．信用公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券

单项选择题

按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理公司的高级管理人员
D．更换基金管理人、基金托管人

单项选择题

关于记名股票，下列阐述正确的是( )。

A．不得转让
B．股东应在认购时一次缴足股款
C．股东可以分次缴纳出资
D．只有记名股东才能行使股东权

单项选择题

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括( )。

A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4
B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%

单项选择题

我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列( )投资。

A．已上市的股票
B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

单项选择题

金融期货交易实行( )和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。

A．无负债结算制度
B．集中交易制度
C．限仓制度
D．保证金制度

单项选择题

获得证券执业资格( )年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

( )是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。

A．负债股息
B．建业股息
C．股票股息
D．财产股息

单项选择题

一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。

A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大

根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是( )。

你可能感兴趣的试题

龙债券利率的确定基准是( )。

具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为( )。

下列对契约型基金的认识正确的是( )。

我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为( )。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是( )。

对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。

关于上证基金指数，下列叙述不正确的是( )。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定，下列说法正确的是( )。

证券公司自营业务必须使用( )。

关于公司的财务安全性，下列说法有误的是( )

定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。

下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是( )。

利率衍生工具不包括( )。

ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了 ( )的运作特点。

证券公司在办理经纪业务时是作为( )。

对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为( )。

证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币 ( )万元。

金融时报证券交易所指数是( )最具权威性的股价指数。

下列各项不属于商品证券的是( )。

设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为( )元。

外汇期货又称为( )。

关于集合资产管理计划，下列说法正确的是( )。

股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。

封闭式基金的基金单位的交易方式是( )。

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )年以上经验。

股票净值又称( )，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有( )。

下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是( )。

内幕交易行为不包括( )。

行业分类的依据主要是( )。

普通股票股东的权利不包括( )。

下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

虚拟资本是指以( )形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

可转换债券实际上是一种普通股票的( )。

根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是( )。

社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例( )。

有关基金资产的估值，下列叙述不正确的是( )。

公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是( )。

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是( )。

黄金基金是指( )。

借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。

价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过( )形成期货价格的功能。

认股权证和备兑权证是按( )分类的。

基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有( )。

扬基债券的面值为( )。

( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

关于核准制，下列说法不正确的是( )。

对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是( )。

按照我国《证券投资基金法》的有关规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

关于记名股票，下列阐述正确的是( )。

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括( )。

我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列( )投资。

金融期货交易实行( )和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。

获得证券执业资格( )年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。

( )是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。

一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。