可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。

A．优先股
B．任意股票
C．普通股
D．基金

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单项选择题
根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是( )。
A．委托其他证券公司代以买卖证券
B．将内幕信息给与证券投资者
C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约
D．将自营业务账户暂时专借予他人使用
单项选择题
根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。
A．资产管理验证并出具报告
B．验资并出具验资报告
C．审计证券公司资产组合问题并出具报告
D．审计客户资金来源并出具报告
单项选择题
根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的( )。
A．百分之五十
B．百分之百
C．百分之三百
D．百分之五百
单项选择题
可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。
A．优先股
B．任意股票
C．普通股
D．基金
单项选择题
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的( )。
A．证券公司
B．银行
C．基金公司
D．信托公司
单项选择题
根据证券的定义，证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人
B．证券持有人
C．证券经纪商
D．证券管理人
单项选择题
我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。
A．市场风险
B．交易风险
C．管理风险
D．经营风险
单项选择题
证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是( )。
A．境内上市公司
B．境外上市公司
C．未上市的公司
D．民营小企业
单项选择题
我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。
A．1999年12月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2006年1月
单项选择题
根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是( )。
A．流动性
B．有效性
C．收益性
D．稳定性
单项选择题
投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为( )。
A．转托管
B．双重托管
C．复合托管
D．指定托管
单项选择题
参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是( )。
A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．平等原则
单项选择题
证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。
A．市场秩序
B．供求关系
C．价格关系
D．数量关系
单项选择题
在( )情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。
A．净价交易
B．市价交易
C．全价交易
D．竞价交易
单项选择题
证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。
A．委托代理
B．证券托管
C．资金托管
D．委托买卖
单项选择题
交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以( )。
A．ST
B．*ST
C．PT
D．*PT
单项选择题
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是( )。
A．公司治理健全，内部控制有效
B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C．经营证券经纪业务已满5年
D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上
单项选择题
根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是( )。
A．B股
B．A股
C．基金券
D．权证
单项选择题
可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是( )。
A．保险公司
B．资产管理公司
C．财务公司
D．基金管理公司
单项选择题
目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )。
A．初级证券账户
B．二级证券账户
C．三级证券账户
D．四级证券账户
单项选择题
对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按( )的原则来办理相关结算。
A．银银对付
B．银货对付
C．货货对付
D．信用交易
单项选择题
在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产( )。
A．实物资产
B．货币资金
C．证券资产
D．托管资产
单项选择题
一证券投资者以每股12元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。
A．12.05
B．12.12
C．12.21
D．12.32
单项选择题
根据相关规定，进行买断式回购，双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金。
A．交易记录
B．资金实力
C．交易规模
D．信用状况
单项选择题
全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括( )。
A．自主报价
B．格式化询价
C．公示定价
D．确认成交
单项选择题
根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。
A．每3个月
B．半年
C．每9个月
D．每1年
单项选择题
深圳证券交易所采取的经济服务制度是( )。
A．全面指定交易制度
B．托管证券公司制度
C．可选择性指定交易制度
D．制定证券公司制度
单项选择题
根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。
A．公开、公正、公平
B．公司优先
C．公开透明
D．公平原则
单项选择题
符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所( )的批准方能称为证券交易所的会员。
A．监事会
B．董事会
C．专门委员会
D．理事会
单项选择题
柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．证券交易所
B．自己的营业柜台
C．托管银行柜台
D．证券监管部门
单项选择题
目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是( )。
A．一次成交，一次清算
B．一次成交，两次清算
C．两次成交，一次清算
D．两次成交，两次清算
单项选择题
由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为( )。
A．市场风险
B．交易风险
C．信用风险
D．管理风险
单项选择题
在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行( )。
A．异地迁址
B．撤销
C．同城迁址
D．停业整顿
单项选择题
以下关于自营业务风险的监控说法错误的是( )。
A．自营股票规模不得超过净资本的100%
B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
E．对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
单项选择题
金融期货交易是指以( )为对象进行的统一转让活动。
A．金融期货
B．金融期权
C．金融期货合约
D．金融期权合约
单项选择题
可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是( )。
A．美式权证
B．看涨期权
C．看跌期权
D．欧式权证
单项选择题
按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到( )开立证券账户。
A．证券公司
B．银行
C．交易所
D．登记结算公司
单项选择题
证券买断是回购交易也称之为( )。
A．开放式回购
B．双向回购
C．一次性回购
D．封闭式回购
单项选择题
根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括 ( )天。
A．2
B．4
C．8
D．182
单项选择题
最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是( )。
A．扣划待处分权证
B．暂停该结算参与人权证买入的结算服务
C．对透支金额按1‰日利率收取违约金
D．需求当日划入相应资金
单项选择题
证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括( )。
A．警告
B．暂停经纪业务
C．公开谴责
D．罚款
单项选择题
根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的( )日刊登召开股东大会的通知。
A．30
B．40
C．50
D．60
单项选择题
根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。
A．100
B．500
C．1000
D．5000
单项选择题
上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股登记日
B．配股实行日
C．配股公告日
D．配股发放日
单项选择题
把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据( )的不同来划分的。
A．权利的性质
B．发行人
C．行权时间
D．标的股票的来源
单项选择题
根据相关规定，下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。
A．提供咨询服务
B．确定证券的价格
C．提供证券资产管
D．避免市场风险
单项选择题
营业部处置突发事件的原则以下不包括( )。
A．快速反应原则
B．盈利首要原则
C．重点保护原则
D．疏导化解原则
单项选择题
以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是( )。
A．在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务
B．在IB制度下证券公司接受投资者的保证金
C．IB制度全称为介绍经纪业务
D．ID业务不是所有的证券公司都能申请的
单项选择题
根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为( )手。
A．100
B．300
C．400
D．600
单项选择题
根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A．最新成交价
B．净值
C．当日开盘价
D．前日收盘价
单项选择题
根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A．三分之一
B．二分之一
C．100%
D．200%
单项选择题
关于ETF交易，下列说法中正确的是( )。
A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销
B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制
C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额
D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回
单项选择题
根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是( )。
A．市场风险
B．政策风险
C．经营风险
D．客户风险
单项选择题
根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括( )。
A．没收非法所得
B．罚款
C．警告
D．公示
单项选择题
根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是( )。
A．上市公司对重大事项的及时公布
B．实现市场信息的公开化
C．交易各方要及时公布有关信息
D．参与各方获得相等的权利和相对应的义务
单项选择题
标准券是由各种债权根据( )折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。
A．面值
B．市值
C．收益率
D．折算率
单项选择题
目前，我国资产管理业务的种类不包括( )。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为单一客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
单项选择题
下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A．客户指令的权威性
B．经纪商的中介性
C．客户资料的保密性
D．交易物品的稳定性
单项选择题
在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括( )。
A．公开
B．公正
C．客观
D．量化
单项选择题
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是( )个。
A．5
B．10
C．15
D．20

可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。

你可能感兴趣的试题

根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是( )。

根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。

根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的( )。

可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的( )。

根据证券的定义，证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。

我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。

证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是( )。

我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。

根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是( )。

投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部托管，这一过程为( )。

参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是( )。

证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。

证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。

交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以( )。

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是( )。

根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是( )。

可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是( )。

目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )。

对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按( )的原则来办理相关结算。

在我国，证券公司办理集合资产管理业务只能是何种形式的资产( )。

一证券投资者以每股12元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。

根据相关规定，进行买断式回购，双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金。

全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括( )。

根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。

深圳证券交易所采取的经济服务制度是( )。

根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。

符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所( )的批准方能称为证券交易所的会员。

柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是( )。

由于客户违约；不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为( )。

在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行( )。

以下关于自营业务风险的监控说法错误的是( )。

金融期货交易是指以( )为对象进行的统一转让活动。

可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是( )。

按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到( )开立证券账户。

证券买断是回购交易也称之为( )。

根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括 ( )天。

最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是( )。

证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括( )。

根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的( )日刊登召开股东大会的通知。

根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。

把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据( )的不同来划分的。

根据相关规定，下列属于证券经纪商应发挥的作用的是( )。

营业部处置突发事件的原则以下不包括( )。

以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是( )。

根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为( )手。

根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

关于ETF交易，下列说法中正确的是( )。

根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是( )。

根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括( )。

根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是( )。

标准券是由各种债权根据( )折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。

目前，我国资产管理业务的种类不包括( )。

下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括( )。

根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是( )个。