中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。

单项选择题

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是( )。

A．交易所及时电话通知，给子提醒
B．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒
C．停止基金管理人的管理基金的资格
D．监管部门将进行专门调查

单项选择题

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的( )。

A．3‰
B．5‰
C．8‰
D．10‰

单项选择题

( )负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A．证券交易所
B．中国证监会
C．中国保监会
D．中国证券业协会

单项选择题

申请高级管理人员任职资格，应当具备( )以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A．1年
B．3年
C．5年
D．10年

单项选择题

下面不属于基金监管所依据的部门规章的是( )。

A．《基金管理公司管理办法》
B．《基金运作管理办法》
C．《基金管理公司治理准则》
D．《基金销售管理办法》

单项选择题

对基金管理公司、基金托管人和证券投资基金设立申请的核准以及对已设立基金管理公司、基金托管人和证券投资基金的日常监管的机构是( )。

A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证券业协会基金业委员会

单项选择题

法规规定，当出现可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时，督察长应当在知悉该信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )人。

A．3
B．5
C．7
D．9

单项选择题

开放式基金应当保持不低于基金资产净值( )的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

A．1%
B．2%
C．5%
D．10%

单项选择题

目前，经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有 ( )家。

A．8
B．10
C．12
D．14

单项选择题

根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，基金管理公司的高级管理人员拟因私出境( )个月以上或者出境逾期未归，督察长需要向中国证监会报告。

A．1
B．2
C．3
D．6

单项选择题

我国基金业已经初步形成一套以( )为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A．《基金管理公司管理办法》
B．《证券投资基金法》
C．《基金运作管理办法》
D．《基金信息披露管理办法》

单项选择题

在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的( )。

A．40%
B．30%
C．20%
D．10%

单项选择题

货币市场基金投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的( )。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

单项选择题

与国际证监会组织(10SCO)T1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标还包括( )。

A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的规范发展

单项选择题

在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用交易席位、聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事务所等事项时，必须取得基金管理公司( )独立董事同意。

A．半数以上
B．2/3以上
C．3/4以上
D．全体

单项选择题

货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%。如果因市场波动、基金规模变动等因素导致基金投资不符合上述规定的，基金管理人应当在( )个交易日内调整完毕。

A．2
B．5
C．10
D．15

单项选择题

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

A．1
B．2
C．3
D．6

单项选择题

我国对基金募集申请实行的是( )。

A．核准制
B．注册制
C．公司制
D．契约制

单项选择题

基金托管人资格由中国证监会和( )核准。

A．中国银监会
B．中国人民银行
C．中国证监会的派出机构
D．财政部

单项选择题

下面不属于证券交易所监管职责的是( )。

A．对基金上市交易的管理
B．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行管理
C．对基金在证券市场的投资行为进行监管
D．对基金托管人的托管行为的管理

单项选择题

督察长应由( )聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

A．董事长
B．总经理
C．监事会
D．董事会

单项选择题

单只基金持有一家上市公司的股票，不得高于该基金资产净值的( )。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

根据我国《证券投资基金法》和《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金投资于股票比例限制不得低于该基金资产总值的( )。

A．50%
B．60%
C．80%
D．90%

单项选择题

( )，中国证监会颁布了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，进一步规定了基金管理公司督察长的职责、执业素质和行为规范等事项。

A．2006年5月
B．2006年6月
C．2006年7月
D．2007年5月

单项选择题

中国证券业协会基金业委员会成立于( )年。

A．1991
B．2001
C．2002
D．2003

单项选择题

( )是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

A．证券管理机构
B．基金业委员会
C．中国证监会
D．中国证券业协会

单项选择题

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( )。

A．20%
B．15%
C．10%
D．5%

单项选择题

货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。

A．180
B．150
C．120
D．90

单项选择题

基金监管工作的首要目标是( )。

A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展

单项选择题

单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的( )。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

( )，中国证监会发布《基金管理公司公平交易制度指导意见》，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A．2007年12月
B．2008年1月
C．2008年2月
D．2008年3月

单项选择题

基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A．3
B．6
C．9
D．12

单项选择题

基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的是( )。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．计提风险准备金

单项选择题

如果基金名称显示投资方向的，应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

单项选择题

单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 ( )。

A．3%
B．5%
C．8%
D．10%

单项选择题

基金监管“三公”原则中的公开原则是指( )。

A．公开监管机构全部业务活动内容
B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

单项选择题

基金管理公司的设立须经（）批准。

A．中国证监会
B.中国证券业协会
C．证券交易所
D．国家工商管理局

单项选择题

( )在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．中国证券业协会

单项选择题

( )应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人大会
D．基金代销机构

单项选择题

风险准备金余额达到基金资产净值的( )时可不再提取。

A．1%
B．3%
C．5%
D．10%

中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。

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根据有关规定，基金管理公司董事会每年应至少召开( )次定期会议。

买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过( )天。

“监管者保证市场信息公布及时、传播广泛并有效反映于市场价格中”是为了保证市场的 ( )。

基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为( )。

( )是一切基金监管活动的出发点。

中国证监会基金监管部对证券投资基金进行日常持续监管的主要方式是( )。

货币市场基金持有的剩余期限不超过397天，但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的( )。

以下不属于基金设立申报材料的是( )。

证券投资基金在投资过程中，存在重大投资失误，或涉嫌操纵市场价格，或基金管理人进行重大关联交易，或涉嫌用基金资产谋取个人私利，或基金管理人存在重大渎职行为，给基金持有人利益造成损害的，处理办法是( )。

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的( )。

( )负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

申请高级管理人员任职资格，应当具备( )以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

下面不属于基金监管所依据的部门规章的是( )。

对基金管理公司、基金托管人和证券投资基金设立申请的核准以及对已设立基金管理公司、基金托管人和证券投资基金的日常监管的机构是( )。

法规规定，当出现可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时，督察长应当在知悉该信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )人。

开放式基金应当保持不低于基金资产净值( )的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

目前，经中国证监会和中国人民银行批准的具有基金托管资格的商业银行共有 ( )家。

根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，基金管理公司的高级管理人员拟因私出境( )个月以上或者出境逾期未归，督察长需要向中国证监会报告。

我国基金业已经初步形成一套以( )为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的( )。

货币市场基金投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的( )。

与国际证监会组织(10SCO)T1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标还包括( )。

在审议公司和基金的审计事务、关联交易、高级管理人员的任免和薪酬、租用交易席位、聘用销售代理、托管或注册登记机构及相关费率、聘请或更换会计师事务所等事项时，必须取得基金管理公司( )独立董事同意。

货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%。如果因市场波动、基金规模变动等因素导致基金投资不符合上述规定的，基金管理人应当在( )个交易日内调整完毕。

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

我国对基金募集申请实行的是( )。

基金托管人资格由中国证监会和( )核准。

下面不属于证券交易所监管职责的是( )。

督察长应由( )聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

单只基金持有一家上市公司的股票，不得高于该基金资产净值的( )。

根据我国《证券投资基金法》和《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金投资于股票比例限制不得低于该基金资产总值的( )。

( )，中国证监会颁布了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，进一步规定了基金管理公司督察长的职责、执业素质和行为规范等事项。

中国证券业协会基金业委员会成立于( )年。

( )是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( )。

货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。

基金监管工作的首要目标是( )。

单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的( )。

( )，中国证监会发布《基金管理公司公平交易制度指导意见》，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的是( )。

如果基金名称显示投资方向的，应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 ( )。

基金监管“三公”原则中的公开原则是指( )。

基金管理公司的设立须经（）批准。

( )在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

( )应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会。

风险准备金余额达到基金资产净值的( )时可不再提取。