关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有______。 Ⅰ．委托指...

单项选择题

关于普通股票股东的义务描述正确的有______。
Ⅰ．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
Ⅱ．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
Ⅲ．公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
Ⅳ．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列有关金融期权的表述正确的有______。
Ⅰ．期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
Ⅱ．期权的买方可以选择行使所拥有的权利
Ⅲ．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
Ⅳ．期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列说法中，正确的有______。
Ⅰ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
Ⅱ．余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅲ．全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
Ⅳ．证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

场外交易市场的特点有______。
Ⅰ．在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛
Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度
Ⅲ．信息披露要求较低
Ⅳ．监管较为宽松

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于债券发行的定价方式，描述正确的有______。
Ⅰ．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
Ⅱ．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
Ⅲ．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
Ⅳ．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有______。
Ⅰ．原STAQ系统挂牌的股票
Ⅱ．证券交易所挂牌的股票
Ⅲ．原NET系统挂牌的股票
Ⅳ．沪、深证券交易所退市公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

深圳证券交易所的运作系统包括______。
Ⅰ．集中竞价交易系统
Ⅱ．大宗交易系统
Ⅲ．固定收益证券综合电子平台
Ⅳ．综合协议交易平台

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

深证成分股指数选取成分股的一般原则有______。
Ⅰ．有一定的上市交易时间
Ⅱ．有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量
Ⅲ．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量
Ⅳ．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

以下关于股票分割与合并的说法正确的有______。
Ⅰ．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅱ．从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
Ⅲ．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
Ⅳ．股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有______。
Ⅰ．期限在3年以上(含3年)
Ⅱ．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本
Ⅲ．所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司
Ⅳ．中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有______。
Ⅰ．清偿顺序位于次级债务之前
Ⅱ．清偿顺序位于一般债务之后
Ⅲ．是商业银行为补充剩余资本而发行的
Ⅳ．期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

以下属于政府债券的功能的有______。
Ⅰ．政府弥补赤字
Ⅱ．国家实施宏观经济政策
Ⅲ．政府筹集资金
Ⅳ．政府扩大公共开支

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于证券经纪业务，以下说法中正确的有______。
Ⅰ．在证券经纪业务中，证券公司充当证券买方和卖方的代理人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
Ⅲ．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
Ⅳ．在证券经纪业务中，证券公司不能内部撮合

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于基金管理人，下列说法正确的有______。
Ⅰ．基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
Ⅱ．基金管理人由基金管理公司担任
Ⅲ．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
Ⅳ．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

以下关于证券公司次级债务说法正确的有______。
Ⅰ．清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本
Ⅱ．清偿顺序在普通债务之前，晚于证券公司股权资本
Ⅲ．分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅳ．短期次级债务计入净资本

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

我国的债券指数包括______。
Ⅰ．中证全债指数
Ⅱ．上证国债指数
Ⅲ．上证企业债指数
Ⅳ．中国债券指数

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

信用违约互换(CDS)交易的危险来自______。
Ⅰ．具有较高的杠杆性
Ⅱ．由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
Ⅲ．信用违约互换过快的增长速度
Ⅳ．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有______。
Ⅰ．非公开发行股票
Ⅱ．向不特定对象公开募集股份
Ⅲ．向原股东配售股份
Ⅳ．发行可转换公司债券

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有______。
Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效
Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效
Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于股票的票面价值，下列说法正确的有______。
Ⅰ．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
Ⅱ．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
Ⅲ．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
Ⅳ．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于封闭式基金，下列描述正确的有______。
Ⅰ．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
Ⅱ．基金份额持有人可以申请赎回基金
Ⅲ．在封闭期内不能追加认购
Ⅳ．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于债券市场功能的说法，错误的有______。
Ⅰ．债券市场具有融资功能，是资源有效配置的重要渠道
Ⅱ．债券市场为债券投资者提供了交易的场所，进而实现了价格发现功能
Ⅲ．社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上卖出债券
Ⅳ．社会投资过度时，资金闲置，中央银行就买入债券，回笼货币
Ⅴ．债券市场具有宏观调控功能

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有______。
Ⅰ．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
Ⅱ．按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅲ．对基金财务会计报告出具意见
Ⅳ．安全保管基金财产

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列有关金融期权的表述，正确的有______。
Ⅰ．可作期权交易的金融工具未必可作期货交易
Ⅱ．期权的购买者，无须缴纳保证金
Ⅲ．期权的购买者，无须开立保证金账户
Ⅳ．可作期权交易的金融工具都可作期货交易

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有______。
Ⅰ．目前，上交所和深交所的权证实行T+0回转交易
Ⅱ．履约担保系数由交易所发布，并可以适时调整
Ⅲ．只有标的证券的发行人才能发行权证
Ⅳ．由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，权证发行人应提供履约担保

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有______。 Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效 Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效 Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效 Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

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Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
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Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效
Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

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Ⅰ．在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛
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Ⅰ．集中竞价交易系统
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Ⅱ．国家实施宏观经济政策
Ⅲ．政府筹集资金
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Ⅰ．中证全债指数
Ⅱ．上证国债指数
Ⅲ．上证企业债指数
Ⅳ．中国债券指数

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Ⅰ．非公开发行股票
Ⅱ．向不特定对象公开募集股份
Ⅲ．向原股东配售股份
Ⅳ．发行可转换公司债券

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Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效
Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效
Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有______。
Ⅰ．计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
Ⅱ．按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅲ．对基金财务会计报告出具意见
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Ⅰ．可作期权交易的金融工具未必可作期货交易
Ⅱ．期权的购买者，无须缴纳保证金
Ⅲ．期权的购买者，无须开立保证金账户
Ⅳ．可作期权交易的金融工具都可作期货交易