进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。

单项选择题

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。

A．7
B．10
C．15
D．20

单项选择题

关于交易单位，说法错误的是( )。

A．股票100股为一手
B．基金100单位为一手
C．债券1000元面值为一手
D．基金1000股为一手

单项选择题

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高 ( )个买入申报价格和数量。

A．5
B．6
C．7
D．8

单项选择题

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是( )。

A．能成交者予以成交
B．不能成交者等待机会成交
C．部分成交者则让剩余部分继续等待
D．当日未成交者自动进入次日集合竞价

单项选择题

( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A．限价委托
B．市价委托
C．当面委托
D．电话委托

单项选择题

某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为( )。

A．3月15日；3月20日
B．3月18日；3月20
C．3月15日；3月23日
D．3月18日；3月23

单项选择题

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能不包括( )。

A．提供证券交易的场所和设施
B．组织、监督证券交易
C．管理和公布市场信息
D．发布对证券价格进行预测的文字和资料

单项选择题

下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )。

A．股票
B．基金
C．无纸化国债
D．凭证式国债

单项选择题

证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A．5
B．15
C．20
D．30

单项选择题

关于标准券折算率的计算，下列说法正确的是( )。

A．理论上应首先考虑违约风险防范
B．要始终维持债券市值小于其标准券金额
C．下一期应沿用上一期的折算率
D．计算过程中，相关参数越谨慎越好

单项选择题

( )不属于证券经纪业务合规风险。

A．挪用客户的证券或资金
B．接受客户的全权委托
C．因软件原因造成行情中断
D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券

单项选择题

合格境外机构投资者由其( )作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。

A．代理人
B．托管人
C．授权代表
D．指定券商

单项选择题

如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是( )。

A．投资者在资金账户上存人若干现金
B．抛出部分证券，并用收入偿还负债
C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率
D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓

单项选择题

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

证券公司自营买卖业务的特点之一是( )。

A．交易的无风险性
B．收益的确定性
C．决策的自主性
D．数量的不变性

单项选择题

涨跌幅价格的计算公式为( )。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

单项选择题

假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价 10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则股票买卖盈利为( )元。

A．7.30
B．306.60
C．317.40
D．324.16

单项选择题

整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。

A．结算与清算
B．结算与交收
C．清算与转账
D．清算与交收

单项选择题

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

A．20%
B．50%
C．70%
D．100%

单项选择题

××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、 15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为( )元。

A．15.35
B．15.40
C．15.45
D．15.55

单项选择题

下列交易方式中投机性最强的是( )。

A．现货交易
B．信用交易
C．期货交易
D．期权交易

单项选择题

分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是( )。

A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D．确定对具体客户的授信额度

单项选择题

2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为( )元。(保留两位小数)

A．100.45
B．100.55
C．100.61
D．100.68

单项选择题

营业部提供的信息与咨询服务不包括( )。

单项选择题

下列不属于专用席位的是( )。

A．从事B股股票买卖的B股席位
B．只能从事债券买卖的债券专用席位
C．可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位
D．经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位

单项选择题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司高级管理人员营私舞弊

单项选择题

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。

A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日

单项选择题

( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用资金账户
D．客户交易资金交收账户

单项选择题

根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖( )。

A．国债
B．股票
C．基金
D．企业债券

单项选择题

证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。

A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件

单项选择题

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。

A．外汇经营许可证
B．证券业从业资格证书
C．经营外资股业务资格证书
D．席位证明

单项选择题

我国现行规定的委托期为( )。

A．当日有效
B．约定日有效
C．第二日有效
D．一周有效

单项选择题

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。

A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模

单项选择题

以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是( )。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

单项选择题

( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案
C．证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D．证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交
易量

单项选择题

下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是( )。

A．接受证券交易所的监督
B．对证券交易所事务进行提议和表决
C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

单项选择题

证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )批准。

A．股东大会
B．证券交易所
C．证券登记结算机构
D．中国证监会

单项选择题

报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。

A．价格高低
B．数量多少
C．时间先后
D．规模大小

单项选择题

根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项( )参与当日资金结算的轧差。

A．不能
B．能
C．一定条件下能
D．没有特别规定

单项选择题

2004年以前，我国开放式基金通过( )进行基金份额的申购和赎回。

A．证券交易所交易系统
B．证券交易所上市交易
C．金融机构柜台
D．基金管理人及代销机构

单项选择题

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．1
B．3
C．6
D．12

单项选择题

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款。

A．1万元以上10万元以下
B．2万元以上20万元以下
C．3万元以上30万元以下
D．5万元以上50万元以下

单项选择题

新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。

A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性

单项选择题

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括( )。

A．证券公司治理结构健全
B．证券公司内部控制有效
C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

单项选择题

单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A．10%
B．15%
C．20%
D．30%

单项选择题

下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是( )。

A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

单项选择题

关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。

A．电脑人员可兼任清算员
B．资金存取和其他岗位不得合并
C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

单项选择题

下列关于公开原则的叙述中，不正确的是( )。

A．上市公司及时公布财务报表
B．上市公司对重大事项及时向社会公布
C．仅要求上市公司及时披露信息
D．指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

单项选择题

集合竞价确定成交价的原则是( )。

A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．价格优先和时间优先原则
D．最大成交量原则

单项选择题

证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。

A．备付金
B．保证金
C．风险金
D．结算保证金和结算头寸

单项选择题

某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1:1.50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股 6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够( )(不考虑各项税款)

A．需要做1000万元的回购，标准券不够
B．需要做5000万元的回购，标准券足够
C．不需要做回购，标准券足够
D．需要做30000万元的回购，标准券不够

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。

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集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( )。

证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括( )。

交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的( )内进行。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是( )。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为( )元。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。

关于交易单位，说法错误的是( )。

连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高 ( )个买入申报价格和数量。

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是( )。

( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

某沪市B股要发放现金红利，其公告刊登日为3月12日，则其权益登记日和现金红利发放日分别为( )。

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能不包括( )。

下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )。

证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

关于标准券折算率的计算，下列说法正确的是( )。

( )不属于证券经纪业务合规风险。

合格境外机构投资者由其( )作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。

如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是( )。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。

证券公司自营买卖业务的特点之一是( )。

涨跌幅价格的计算公式为( )。

假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价 10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则股票买卖盈利为( )元。

整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。

证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、 15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为( )元。

下列交易方式中投机性最强的是( )。

分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是( )。

2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为( )元。(保留两位小数)

营业部提供的信息与咨询服务不包括( )。

下列不属于专用席位的是( )。

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所自( )起实行退市风险警示制度。

( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖( )。

证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。

境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。

我国现行规定的委托期为( )。

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。

以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是( )。

( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是( )。

证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )批准。

报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。

根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项( )参与当日资金结算的轧差。

2004年以前，我国开放式基金通过( )进行基金份额的申购和赎回。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款。

新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括( )。

单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是( )。

关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。

下列关于公开原则的叙述中，不正确的是( )。

集合竞价确定成交价的原则是( )。

证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳( )。