多项选择题

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。

A．发售
B．申购
C．赎回
D．回购

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多项选择题

下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )

A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C．证券交易的三个特征互相联系在一起
D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性－

多项选择题

下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )

A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
D．场外交易场所是相对集中的

多项选择题

金融期权的种类主要有( )

A．外汇期权
B．股票期权
C．单据期权
D．股价指数期权

多项选择题

证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )

A．要制定完善的风险防范制度
B．要制定完善的内部控制制度
C．要建立完善的结算参与人准入标准
D．要建立完善的结算参与人风险评估体系

多项选择题

下面属于证券交易基本过程的有( )

A．开户
B．委托
C．转让
D．结算

多项选择题

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A．从业人员资格
B．财务状况
C．内部风险控制
D．客户构成

多项选择题

无形席位申报方式的申报程序不包括( )

A．委托指令——前置终端处理机和通信网络
B．委托指令——终端机——交易所主机
C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
D．委托指令——交易所主机

多项选择题

证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )

A．证券持有人名册登记
B．接受上市申请，安排证券上市
C．受发行人的委托派发证券权益
D．证券的存管和过户

多项选择题

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )

A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C．坚持了解客户原则
D．必须忠实办理受托业务

多项选择题

A股账户按持有人可以分为( )

A．自然人证券账户
B．一般机构证券账户
C．证券公司自营证券账户
D．境内投资者证券账户

多项选择题

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )

A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托

多项选择题

中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过l亿元且占净资产值的100％以上
C．连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
D．连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股

多项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )

A．证券代码及简称
B．股价指数
C．当日最高成交价和当日最低成交价
D．当日累计成交数量和金额

多项选择题

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列( )条件的，可以采用大宗交易方式。

A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5 000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于 20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张

多项选择题

在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )

A．A股、债券交易为0．01元人民币
B．基金、权证交易为0．001元人民币
C．B股交易为0．01港元
D．债券质押式回购交易为0．01元人民币

多项选择题

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )

A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．在证券交易所挂牌交易的权证
D．证券投资基金

多项选择题

关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

多项选择题

股份登记包括( )

A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记

多项选择题

下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )

A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因

多项选择题

下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有( )

A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
C．债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竟价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

多项选择题

投资者教育具体应重点突出的内容有( )

A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示
B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D．证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

多项选择题

下面关于“一级交易商”的说法，错误的有( )

A．一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市
B．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟
C．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点
D．单笔报价数量不得低于10 000手(1手为1 000元面值)

多项选择题

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )

A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．寻求司法保护权
C．对证券交易过程的知情权
D．按规定缴存交易结算资金

多项选择题

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )

A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

多项选择题

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

多项选择题

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。

A．发售
B．申购
C．赎回
D．回购

多项选择题

主办券商的代办业务包括( )

A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．向投资者提示股份转让风险．与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

多项选择题

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有( )

A．高于该价位的买入申报全部成交
B．低于该价位的卖出申报半数成交
C．与该价位相同的买方申报全部成交
D．与该价位相同的卖方申报全部成交

多项选择题

挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )

A．资产负债表
B．利润表
C．主要项目的附注
D．现金流量表

多项选择题

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )

A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易
D．代期货公司、客户、收付期货保证金

多项选择题

证券经纪风险主要包括( )

A．合规风险
B．管理风险
C．政策风险
D．技术风险

多项选择题

( )是网上证券委托的有效身份识别证件。

A．计算机IP地址：
B．投资者证券账户卡号
C．数字证书
D．网上委托通讯密码

多项选择题

客户征信调查内容一般应包括( )

A．投资经验
B．诚信记录
C．还款能力
D．融资融券需求

多项选择题

以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有( )

A．证券代码
B．证券账号
C．成交价格
D．买卖方向

多项选择题

如果上市证券发生( )等事项，就要进行除息与除权。

A．权益分派
B．发放现金红利
C．公积金转增股本
D．配股

多项选择题

自营业务内部报告的内容应包括( )

A．投资决策执行情况
B．自营资产质量
C．自营盈亏情况
D．风险监控情况

多项选择题

证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。

A．已知
B．可测
C．可控
D．可承受

多项选择题

客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。

A．现金
B．债券
C．资产支持证券
D．房产

多项选择题

集合资产管理合同由( )共同签署。

A．证券公司
B．资产托管机构
C．单个客户
D．证券交易所

多项选择题

客户融券卖出后，可以选择( )的方式，偿还向证券公司融人的证券。

A．以借还借
B．现金抵券
C．买券还券
D．直接还券