下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有______。 Ⅰ．保荐机...

单项选择题

下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有______。
Ⅰ．提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点
Ⅱ．提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度
Ⅲ．提示客户应妥善保管信用账户卡
Ⅳ．提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ

单项选择题

证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括______。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于非公开募集基金的说法中，正确的有______。
Ⅰ．可以向合格投资者之外的单位募集资金
Ⅱ．不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
Ⅲ．不得通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
Ⅳ．不得向合格投资者之外的个人募集资金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

保荐代表人资格被撤销的原因包括______。
Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照______的有关规定，进行行政处罚。
Ⅰ．《证券法》 Ⅱ．《证券投资基金法》
Ⅲ．《证券公司监督管理条例》 Ⅳ．《刑法》

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

股份有限公司的组织机构主要包括______。
Ⅰ．股东大会 Ⅱ．董事会
Ⅲ．经理 Ⅳ．监事会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的______等事项做出明确约定。
Ⅰ．时间 Ⅱ．方式 Ⅲ．价格 Ⅳ．程序

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

从事证券投资顾问业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当遵守相关法律法规，______，切实维护客户合法权益。
Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．健全内部控制 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．遵循审慎原则

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理______等职责。
Ⅰ．客户尽职调查 Ⅱ．资金收付
Ⅲ．监督证券公司投资行为 Ⅳ．投资运作

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

下列属于我国《公司法》规范对象的有______。
Ⅰ．合伙企业 Ⅱ．有限责任公司
Ⅲ．股份有限公司 Ⅳ．个体工商户

A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

单项选择题

自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有______。
Ⅰ．申请人填写“股份非交易过户申请表”
Ⅱ．申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件
Ⅲ．申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
Ⅳ．申请人填写“股份非交易过户登记表”

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ

单项选择题

下列属于有限责任公司高级管理人员的有______。
Ⅰ．经理 Ⅱ．副经理
Ⅲ．监事 Ⅳ．财务负责人

A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于不得注册为投资主办人的情形的有______。
Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件
Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满1年
Ⅲ．未通过证券从业人员年检
Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向______报送年度报告。
Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于公司设立方式的说法中，正确的有______。
Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅢⅣ

单项选择题

自营业务投资比例，违反规定的，应______。
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券、期货投资咨询机构有下列行为中的______，由地方证管办(证监会)处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。
Ⅰ．未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的
Ⅱ．向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的
Ⅲ．干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的
Ⅳ．未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行报告和年检义务的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有______。
Ⅰ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅱ．对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务
Ⅲ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
Ⅳ．接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

期货公司设立条件包括______。
Ⅰ．注册资本最低限额为人民币5000万元
Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．有合格的经营场所和业务设施
Ⅳ．有健全的风险管理和内部控制制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

《证券法》中有关股份有限公司申请股票上市的要求，以下表达正确的有______。
Ⅰ．公司最近3年无重大违法行为
Ⅱ．公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为20%以上
Ⅳ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有______。
Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ

单项选择题

下列关于公司股东的义务，表述正确的有______。
Ⅰ．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
Ⅱ．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
Ⅲ．公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益
Ⅳ．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括______。
Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
Ⅱ．证券业执业证书
Ⅲ．申请报告
Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢ

单项选择题

下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有______。
Ⅰ．股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
Ⅱ．上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在两个工作日内予以公告
Ⅲ．证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
Ⅳ．上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、TV

单项选择题

下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有______。
Ⅰ．保荐机构应当对发行人进行全面调查
Ⅱ．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查
Ⅲ．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理
Ⅳ．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括______。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券 Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券 Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券

保荐代表人资格被撤销的原因包括______。 Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

股份有限公司的组织机构主要包括______。 Ⅰ．股东大会 Ⅱ．董事会 Ⅲ．经理 Ⅳ．监事会

集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的______等事项做出明确约定。 Ⅰ．时间 Ⅱ．方式 Ⅲ．价格 Ⅳ．程序

从事证券投资顾问业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当遵守相关法律法规，______，切实维护客户合法权益。 Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．健全内部控制 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．遵循审慎原则

资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理______等职责。 Ⅰ．客户尽职调查 Ⅱ．资金收付 Ⅲ．监督证券公司投资行为 Ⅳ．投资运作

下列属于我国《公司法》规范对象的有______。 Ⅰ．合伙企业 Ⅱ．有限责任公司 Ⅲ．股份有限公司 Ⅳ．个体工商户

下列属于有限责任公司高级管理人员的有______。 Ⅰ．经理 Ⅱ．副经理 Ⅲ．监事 Ⅳ．财务负责人

监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向______报送年度报告。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

期货公司设立条件包括______。 Ⅰ．注册资本最低限额为人民币5000万元 Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．有合格的经营场所和业务设施 Ⅳ．有健全的风险管理和内部控制制度

证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括______。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券

保荐代表人资格被撤销的原因包括______。
Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

股份有限公司的组织机构主要包括______。
Ⅰ．股东大会 Ⅱ．董事会
Ⅲ．经理 Ⅳ．监事会

集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的______等事项做出明确约定。
Ⅰ．时间 Ⅱ．方式 Ⅲ．价格 Ⅳ．程序

从事证券投资顾问业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当遵守相关法律法规，______，切实维护客户合法权益。
Ⅰ．加强合规管理 Ⅱ．健全内部控制 Ⅲ．防范利益冲突 Ⅳ．遵循审慎原则

资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理______等职责。
Ⅰ．客户尽职调查 Ⅱ．资金收付
Ⅲ．监督证券公司投资行为 Ⅳ．投资运作

下列属于我国《公司法》规范对象的有______。
Ⅰ．合伙企业 Ⅱ．有限责任公司
Ⅲ．股份有限公司 Ⅳ．个体工商户

下列属于有限责任公司高级管理人员的有______。
Ⅰ．经理 Ⅱ．副经理
Ⅲ．监事 Ⅳ．财务负责人

监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向______报送年度报告。
Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券登记结算公司 Ⅳ．中国证监会

期货公司设立条件包括______。
Ⅰ．注册资本最低限额为人民币5000万元
Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．有合格的经营场所和业务设施
Ⅳ．有健全的风险管理和内部控制制度