单项选择题

又称为单位信托基金的基金是 ____

A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金

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单项选择题

上市证券自由买卖的品种不包括 ____

A．人民币普通股
B．基金
C．国债
D．上市公司的法人股

单项选择题

世界上第一家证券交易所在 ____

A．英国
B．美国
C．荷兰
D．法国

单项选择题

关于自营资格证书叙述正确的是 ____

A．自签发之日起，2年内有效
B．自签发之日起，1年内有效
C．失效前6个月起要重新申请
D．自签发之日起，3年内有效

单项选择题

根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由推荐并向中国证监会申报。 ____

A．另一家上市公司
B．证监会的当地派出机构
C．主承销商
D．承销团

单项选择题

证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构，它的收入来源是 ____

A．买卖价差
B．股息红利
C．佣金
D．固定收费

单项选择题

按股东承担的风险和享有权益情况，股票可以分为 ____

A．记名股与无记名股
B．面额股与无面额股
C．流通股与非流通股
D．普通股与优先股

单项选择题

证券业协会的章程由__制定。

A．会员大会
B．理事会
C．股东大会
D．国务院证券监督管理机构

单项选择题

股票实质上代表了股东对股份公司的 ____

A．产权
B．债券
C．物权
D．所有权

单项选择题

发行人委托承销商代理发行股票的方式为 ____

A．全额包销
B．包销
C．余额包销
D．代销

单项选择题

投资基金起源于______

A．英国
B．美国
C．德国
D．日本

单项选择题

有价证券是__的一种形式。

A．商品证券
B．虚拟资本
C．权益资本
D．债务资本

单项选择题

股份有限公司的日常经营管理由__负责。

A．监事会
B．董事长
C．董事会
D．总经理

单项选择题

股份公司申请上市时，其股本总额不得少于______

A．5000万元 B．1亿元
C．2亿元D．5亿元

单项选择题

期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对__的补偿。

A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．经营风险

单项选择题

以下哪个选项不属于契约型基金的当事人 ____

A．基金经理公司
B．基金保管机构
C．基金承销公司
D．投资者

单项选择题

又称为单位信托基金的基金是 ____

A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金

单项选择题

上海证券交易所成立于 ____

A．1986年8月5日
B．1986年9月26日
C．1990年11月26日
D．1991年7月3日

单项选择题

证券公司的内部监管重点应放在 ____

A．公司监管
B．公司管理部门监管
C．基层营业部监管
D．公司领导监管

单项选择题

帐面价值又称为 ____

A．票面价值
B．股票净值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

对债券价格的变动有着直接影响的是 ____

A．市场利率
B．经济发展情况
C．市场的供求关系
D．物价水平