多项选择题

下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有( )。

A．客户维持担保比例不得低于130％
B．客户维持担保比例低于130％时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物
C．客户维持担保比例低于130％时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150％
D．维持担保担保比例超过200％时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

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多项选择题

证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求包括( )。

A．无不良行为记录
B．具有证券业从业资格
C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．最近1年未受到过行政处罚

多项选择题

债券( )的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完结。

A．修改条款
B．到期兑付
C．终止上市
D．提前赎回

多项选择题

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为( )。

A．证券交易所集中交易过户登记
B．非集中交易过户登记
C．证券账户变更登记
D．证券账户赠与登记

多项选择题

证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有( )。

A．金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易
B．金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C．金融机构用自有债券从事证券回购交易
D．债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

多项选择题

在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括( )。

A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．全国银行间同业拆借中心
D．银行间债券市场

多项选择题

融资融券合同中应约定融资融券特定的财产信托关系，具体内容包括( )。

A．信托目的
B．信托财产的处分
C．信托财产的管理
D．信托的终止

多项选择题

下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有( )。

A．客户维持担保比例不得低于130％
B．客户维持担保比例低于130％时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物
C．客户维持担保比例低于130％时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150％
D．维持担保担保比例超过200％时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

多项选择题

证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括( )。

A．集合资产管理合同文本
B．资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告
C．证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书
D．证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议

多项选择题

关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有( )。

A．自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一
B．每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况
C．证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理
D．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

多项选择题

证券自营业务的具体含义包括( )。

A．所有证券公司都能从事证券自营业务
B．是一种以营利为目的的经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行交易

多项选择题

开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足够的申购资金。

A．申购日之前
B．申购日当日
C．提出申购申请后
D．开立资金账户的同时

多项选择题

关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。

A．申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位
B．申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查
C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

多项选择题

证券经纪商可以为投资者提供信息服务，这些服务包括( )。

A．上市公司的详细资料
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．公司和行业的研究报告

多项选择题

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程，要将投资者教育和适当性管理工作融人经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。重点突出的内容包括( )。

A．要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认
B．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C．引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
D．帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

多项选择题

在上海证券交易所采用大宗交易方式进行的证券买卖，须符合的条件有( )。

A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
B．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元
C．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元
D．其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元

多项选择题

在订单匹配原则方面，我国采用( )。

A．数量优先原则
B．时间优先原则
C．价格优先原则
D．按比例分配原则

多项选择题

深圳证券交易所根据市场的需要，接受( )市价申报。

A．对手方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤销申报
C．最优5档即时成交剩余转限价申报
D．全额成交或撤销申报

多项选择题

从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为( )。

A．定期交易系统
B．连续交易系统
C．指令驱动系统
D．报价驱动系统