专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证...

单项选择题

2008年6月1日，A公司股票收盘价为10元，某机构投资者预期A公司股票将下跌，当天，A公司12月份期货报价为10.5元，该投资者按此价格卖出一手(合约乘数为1000)，缴纳保证金1000元，12月1日现货报价为8元，12月份期货结算价为7.5元。投资者当即平仓，则该投资者的投资回报率为( )。

A．50%
B．200%
C．250%
D．300%

单项选择题

下列选项中，对公司型基金描述正确的是( )。

A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
B．契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些
C．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

单项选择题

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．国务院证券委员会
D．国务院证券委、国家体改委

单项选择题

证券业协会是( )。

A．社会团体法人
B．财产团体法人
C．具有独立的证券监管权
D．证券公司可以不加入证券业协会

单项选择题

下列说法错误的是( )。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理者或其代理人之间进行
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值

单项选择题

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。

A．一年
B．二年
C．三年
D．五年

单项选择题

金融期货的交易对象是( )。

A．金融商品
B．金融商品合约
C．金融期货合约
D．金融期权

单项选择题

对指数基金认识正确的是( )。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

单项选择题

1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

A．40%
B．50%
C．60%
D．70%

单项选择题

先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是( )。

A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．交叉套期保值
D．平行套期保值

单项选择题

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

A．公司资本公积金
B．股本账户
C．盈余公积
D．留存收益

单项选择题

外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

A．伦敦国际金融期权期货交易所
B．欧洲交易所
C．纽约交易所
D．芝加哥商业交易所

单项选择题

保险机构投资者持有一家上市公司的股票不得达到该上市公司人民币普通股票的( )。

A．30%
B．40%
C．50%
D．60%

单项选择题

下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。

A．公司债券条款中包含的赎回条款
B．公司债券条款中包含的返售条款
C．公司债券条款中包含的转股条款
D．在期货交易所交易的期货合约

单项选择题

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。

A．地方政府债券、公司债券、金融债券
B．金融债券、公司债券、地方政府债券
C．地方政府债券、金融债券、公司债券
D．金融债券、地方政府债券、公司债券

单项选择题

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A．2/3
B．半数
C．3/4
D．1/3

单项选择题

根据( )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

A．市场的效率
B．市场的作用
C．市场的功能
D．交易标的物

单项选择题

关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

单项选择题

某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为( )，转换期限为( )。

A．4年半；4年半
B．4年半；5年
C．5年；5年
D．5年；4年半

单项选择题

我国第一家专业性证券公司是( )。

A．中信证券公司
B．深圳特区证券公司
C．海通证券公司
D．华泰证券公司

单项选择题

如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为( )元。

A．2400
B．1000
C．1500
D．666.7

单项选择题

专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为( )。

A．中央登记结算公司
B．地方登记结算公司
C．交易所
D．交易中心

单项选择题

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

A．5%
B．10%
C．20%
D．30%

单项选择题

根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权( )

A．制定公司的经营方针和投资方案
B．制定公司的基本管理制度
C．执行股东大会的决议
D．对公司发行债券作出决议

单项选择题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。

A．2年以下
B．3年以下
C．5年以下
D．1～3年

单项选择题

根据我国刑法，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的构成( )。

A．欺诈发行股票、债券罪
B．擅自发行股票和公司、企业债券罪
C．内幕交易、泄露内幕信息罪
D．操纵证券市场罪

单项选择题

我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1名，由( )任免。

A．会员大会
B．理事会
C．国务院证券监督管理机构
D．检查委员会

单项选择题

证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在( )。

A．证券交易所
B．证券公司
C．股票发行公司
D．证券登记结算机构

单项选择题

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A．150
B．180
C．200
D．230

单项选择题

截至2008年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A．100
B．108
C．158
D．170

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。

你可能感兴趣的试题

中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

有价证券是( )的一种形式。

信用公司债券属于( )范畴。

国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。

记名股票的特点不包括( )。

反映证券市场容量的重要指标是( )。

在股票票面上标明的金额，是股票的( )。

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：( )。

ETF的汉译名称为( )。

关于债券的含义，下面说法错误的是( )。

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。

对股票定义的描述，不正确的是( )。

零息债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。

从广义的角度来看，政府债券的举债主体是国家，从狭义的含义来看，政府债券的举债主体是( )。

上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。

根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。

贴现债券是属于( )方式发行的债券。

无记名国债属于( )。

我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。

有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。

按照( )分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。

下列选项中，对公司型基金描述正确的是( )。

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( )于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

证券业协会是( )。

下列说法错误的是( )。

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。

金融期货的交易对象是( )。

对指数基金认识正确的是( )。

1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是( )。

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

保险机构投资者持有一家上市公司的股票不得达到该上市公司人民币普通股票的( )。

下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

根据( )划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。

某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为( )，转换期限为( )。

我国第一家专业性证券公司是( )。

如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为( )元。

专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为( )。

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权( )

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。

根据我国刑法，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的构成( )。

我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1名，由( )任免。

证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在( )。

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

截至2008年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。