国际上，( )的销售主要分为直销和代销两种方式。

单项选择题

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．20
B．7
C．10
D．3

单项选择题

下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是( )

A．债券基金，保本基金
B．保本基金，股票基金
C．债券基金，股票基金
D．混合基金，股票基金

单项选择题

( )非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金

单项选择题

内部控制制度的制定应遵循( )原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

A．全面性
B．合法、合规性
C．审慎性
D．适时性

单项选择题

申请高级管理人员任职资格，应当具备( )年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A．1
B．3
C．5
D．8

单项选择题

在行为金融理论中，( )导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．过度自信
D．心理偏差

单项选择题

国际上，( )的销售主要分为直销和代销两种方式。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金

单项选择题

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

A．3
B．4
C．5
D．6

单项选择题

收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率 ( )短期债券收益率。

A．等于
B．低于
C．高于
D．不能确定

单项选择题

以下属于资产配置基本方法的是( )。

A．风险控制法
B．情景综合分析法
C．横截面法
D．市场有效法

单项选择题

关于无差异曲线，下列说法错误的是( )。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

单项选择题

一般来说，夏普比率受非系统风险( )的影响。

A．反方向
B．同方向
C．方向不定
D．以上皆不确定

单项选择题

包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率( )准确反映该投资组合的真实价值。

A．能
B．不能
C．不能判断
D．都不正确

单项选择题

积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该( )，若前景良好则 ( )。

A．增加权重；增加权重
B．增加权重；降低权重
C．降低权重；降低权重
D．降低权重；增加权重

单项选择题

基金管理公司内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则
B．有效性原则
C．相互制约原则
D．成本效益原则

单项选择题

小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。

A．更低
B．更高
C．一样
D．不确定

单项选择题

2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施，以法律形式确认了 ( )在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。

A．证券投资
B．基金业
C．股票业
D．债券

单项选择题

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有( )。

A．不同股票
B．短期债券
C．长期债券
D．优先股票

单项选择题

( )是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

A．证券交易账户
B．全国银行间市场债券托管账户
C．交易所证券账户
D．基金管理账户

单项选择题

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该( )。

A．卖出
B．清仓
C．买入
D．满仓

单项选择题

对个人投资而言，( )是影响资产配置的最主要因素。

A．个人的生命周期
B．性格
C．资产负债状况
D．风险偏好

单项选择题

从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是( )。

A．基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种
B．营销和服务创新活跃
C．封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进
D．法律规范进一步完善

单项选择题

代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列 ( )业务。

A．建立并管理投资者基金份额账户
B．负责基金份额登记
C．确认基金交易
D．代理发放证明书

单项选择题

法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括( )。

A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历
B．有履行职责所需要的时间
C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职
D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

单项选择题

基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A．4
B．5
C．6
D．7

单项选择题

封闭式基金( )披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。

A．每天
B．每周
C．每月
D．每5天

单项选择题

中国证监会规定，( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。

A．平衡型基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金

单项选择题

每一交易日股票基金只有( )个价格。

A．4
B．3
C．2
D．1

单项选择题

以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。

A．涉及基金投资运作的信息披露
B．涉及基金募集的信息披露
C．涉及基金上市交易的信息披露
D．涉及基金净值复核的信息披露

单项选择题

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按( )支付。

A．日
B．周
C．月
D．年

单项选择题

( )既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

A．基金投资者，基金托管人
B．基金管理人，基金投资者
C．基金管理人，基金托管人
D．基金销售人员，基金投资者

单项选择题

偏股型基金中股票的配置比例一般为( )。

A．30%～40%
B．70%～90%
C．40%～60%
D．50%～70%

单项选择题

关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是( )。

A．通常基金规模越大，基金托管费越高
B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰
C．目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提
D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

单项选择题

( )基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。

A．平衡型
B．收入型
C．积极成长型
D．保本型

单项选择题

真实性原则要求披露的信息应当是以( )为基础。

A．主观事实
B．基金盈利最大化
C．客观事实
D．公司董事会的决议

单项选择题

应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是( )。

A．递增的
B．不同的
C．相同的
D．递减的

单项选择题

契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由( )来规范。

A．宪法
B．民法
C．刑法
D．基金法律

单项选择题

下列说法错误的是( )。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标
C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率
D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

单项选择题

基金绩效衡量是对基金经理( )的衡量。

A．管理能力
B．投资能力
C．稳健性
D．风险态度

单项选择题

基金银行存款的定义是( )。

A．以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
B．以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户
C．以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券
D．以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户

单项选择题

存款利息收入的概念是( )。

A．基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价
B．指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认
C．指基金将资金存人银行或中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入
D．指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值在估值时予以确认

国际上，( )的销售主要分为直销和代销两种方式。

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T日闭市后，托管人通过( )接收交易数据。

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。

( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。

( )要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高( )报酬。

完全预期理论( )。

如果投资者在2005年4月29日(周五，节前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者将享有直至( )内该基金的收益。

( )在推销保险产品同时可以销售基金产品。

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差( )，调整所花费的交易成本( )。

从( )起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。

《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

( )是基金托管人尽责的善后阶段。

( )证券组合通常投资于市政债券。

( )是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的( )。

( )是指保持资产组合中各类资产的固定比例。

根据( )的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是( )。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是( )

( )非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

内部控制制度的制定应遵循( )原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

申请高级管理人员任职资格，应当具备( )年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

在行为金融理论中，( )导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

国际上，( )的销售主要分为直销和代销两种方式。

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率 ( )短期债券收益率。

以下属于资产配置基本方法的是( )。

关于无差异曲线，下列说法错误的是( )。

一般来说，夏普比率受非系统风险( )的影响。

包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率( )准确反映该投资组合的真实价值。

积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该( )，若前景良好则 ( )。

基金管理公司内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。

2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施，以法律形式确认了 ( )在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。

有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有( )。

( )是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该( )。

对个人投资而言，( )是影响资产配置的最主要因素。

从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是( )。

代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列 ( )业务。

法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括( )。

基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

封闭式基金( )披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。

中国证监会规定，( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。

每一交易日股票基金只有( )个价格。

以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按( )支付。

( )既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

偏股型基金中股票的配置比例一般为( )。

关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是( )。

( )基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。

真实性原则要求披露的信息应当是以( )为基础。

应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是( )。

契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由( )来规范。

下列说法错误的是( )。

基金绩效衡量是对基金经理( )的衡量。

基金银行存款的定义是( )。

存款利息收入的概念是( )。