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单项选择题

  个人申请保荐代表人资格，要求最近______年未受到中国证监会的行政处罚。

A.1
B.2
C.3
D.5
题目列表

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单项选择题

  下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是______。

A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件
单项选择题

  2005年9月，______发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国保监会
D.中国人民银行
单项选择题

  持有公司______以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
单项选择题

  国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起______个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.15
B.30
C.45
D.60
单项选择题

  根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的______。

A.10%
B.50%
C.80%
D.100%
单项选择题

  下列选项中，说法正确的是______。

A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易
B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时，股东大会应当在2个月内召开临时股东大会
单项选择题

  下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是______。

A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
单项选择题

  证券公司对客户融资融券的最长期限应不超过______个月。

A.3
B.6
C.12
D.24
单项选择题

  证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于______年。

A.10
B.5
C.1
D.3
单项选择题

  下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，不正确的是______。

A.一个公司一定数额的股份被另一个公司控制即形成母子公司关系
B.两公司间是否具有母子公司关系，应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准
C.母公司具有法人资格，子公司不具有法人资格
D.母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的，会导致子公司人格被否认，母公司对子公司的债务承担责任
单项选择题

  有权召集持有人大会的机构是______。

A.基金公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.基金管理人
单项选择题

  证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是______。

A.处以违法所得10倍的罚款
B.情节严重的，责令关闭
C.没有违法所得的，处以3万元的罚款
D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
单项选择题

  上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次1工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾问在______个工作日内向中国证监会申报，同时抄报派出机构。

A.1
B.3
C.5
D.7
单项选择题

  证券公司从事证券自营业务的最高管理机构是______。

A.董事会
B.投资决策机构
C.非自营业务部门
D.自营业务部门
单项选择题

  发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与______一致，并与其具有同等法律效力。

A.利润表
B.资产负债表
C.财务报表
D.招股说明书
单项选择题

  证券经纪业务的对象是______。

A.仅指所有上市交易的股票
B.仅指所有上市交易的债券
C.所有上市交易的基金
D.所有上市交易的股票和债券
单项选择题

  证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，______。

A.自提供之日起保存3年
B.自提供之日起保存2年
C.自咨询之日起保存3年
D.自咨询之日起保存2年
单项选择题

  证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是______。

A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户从事期货交易提供担保
单项选择题

  下列选项中，说法正确的是______。

A.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的辅导制度
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外
C.财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证券业协会派出机构提交持续督导工作的情况报告
D.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
单项选择题

  法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是______。

A.没收法人财产
B.处以违法所得3倍的罚款
C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
单项选择题

  证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币______万元。

A.50
B.100
C.200
D.500
单项选择题

  下列选项中，不正确的是______。

A.合伙企业可以担任基金管理人
B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C.设立公司必须依法制定公司章程
D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
单项选择题

  在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的______个月内不得转让。

A.1
B.3
C.6
D.12
单项选择题

  个人申请保荐代表人资格，要求最近______年未受到中国证监会的行政处罚。

A.1
B.2
C.3
D.5
单项选择题

  以下各项中，不属于公司章程基本特征的是______。

A.公正性
B.公开性
C.真实性
D.法定性
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