在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上...

A．通常地，资本成本率在一定范围内不会改变，而在保持某资本成本率的条件下可以筹集到的资金总限度称为保持现有资本结构下的筹资突破点，一旦筹资额超过突破点，即使维持现有的资本结构，其资本成本率也会增加
B．由于筹集新资本都按一定的数额批量进行，故其边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线，若将该曲线和投资机会曲线置于同一图中，则可进行投资决策
C．内部收益率等于边际资本成本的投资项目是最优的资本预算
D．内部收益率低于边际资本成本的投资项目应接受

单项选择题

关于路演，下列说法正确的是（）。

A．路演是在主承销商安排和协助下，主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程
B．通常在路演时，发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况
C．路演是在主承销商安排和协助下，主要由发行人面对机构投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程
D．路演是在证券交易所安排和协助下，主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人，进而决定是否进行认购的过程

单项选择题

证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构的股份达到6%
C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构的股份达到4%
D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

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在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。

发行人应列表披露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。

依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。

可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。

下列各项属于资产评估报告正文的内容的是（）。

上市公司发布股东大会通知，应当在会议召开前（）日通知各股东，这段时期不包括会议召开当日。

沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（）。

有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。

首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是（）。

国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。

在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（）日前提供确定的发行价格。

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是（）。

采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。

通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。

发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少（）种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。

H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。

证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。

董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额应不低于______亿美元或管理的境外实有资产总额应不低于______亿美元。（）

以配股的形式发行新股，配股价格是在一定的价格区间内由（）确定。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。

上市公司非公开发行股票的限售期有如下规定：发行对象认购的股份自发行结束之日起______个月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份______个月内不得转让。（）

保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（）内报相关机构备案。

证券公司应当在发行完成当年，及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的______个月内，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开______个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。（）

外资股发行人向专业投资者配售股票的招股说明书的形式是（）。

折股比率=（）。

发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。

权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。

首次公开发行股票并上市的，应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签名、盖章的是（）。

已设立的股份有限公司增资发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于（）亿元人民币。

关于MM理论的假设条件，下列叙述错误的是（）。

（）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。

A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率TC为30%，个人股票所得税TS为15%，债券所得税TD为10%，相同风险等级的无负债公司的价值为2亿元，A公司的价值是（）亿元。

上市公司发行新股的，持续督导的期间自（）起计算。

证券自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于（）天。

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（）。

企业短期融资券注册会议原则上______召开一次，由______名注册委员会委员参加。（）

上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应经过（）培训，并取得资格证书。

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。

公司童事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

关于投标限定，下列说法错误的是（）。

在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

王某为某上市公司发行的可交换公司债券的持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起（）后。

关于公司融资的边际资本成本，下列说法不正确的是（）。

关于路演，下列说法正确的是（）。

证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额应不低于亿美元或管理的境外实有资产总额应不低于亿美元。（）

上市公司非公开发行股票的限售期有如下规定：发行对象认购的股份自发行结束之日起个月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份个月内不得转让。（）

证券公司应当在发行完成当年，及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的个月内，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。（）

A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率T_C为30%，个人股票所得税T_S为15%，债券所得税T_D为10%，相同风险等级的无负债公司的价值为2亿元，A公司的价值是（）亿元。

企业短期融资券注册会议原则上召开一次，由名注册委员会委员参加。（）