单项选择题

证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与( )定期对账。

A．客户
B．证监会
C．证券交易所
D．资产托管机构

你可能感兴趣的试题

单项选择题

证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身 ( )及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。

A．管理能力
B．财务状况
C．经营规模
D．安全监管能力

单项选择题

证券公司应当自专用证券账户办理之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。

A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院

单项选择题

下列选项中属于定向资产管理业务标的的是( )。

A．房屋
B．土地
C．古董
D．证券投资基金份额

单项选择题

证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正、( )的原则，禁止任何形式的利益输送。

A．平等
B．公开
C．诚信
D．自愿

单项选择题

证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与( )定期对账。

A．客户
B．证监会
C．证券交易所
D．资产托管机构

单项选择题

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于( )年。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是( )。

A．证券公司董事
B．证券公司监事
C．证券公司从业人员
D．证券公司法律顾问

单项选择题

证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。

A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．商务部

单项选择题

证券公司办理定向资产管理业务，由( )行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A．证券公司定向资产管理业务人员
B．客户
C．托管银行
D．证券公司

单项选择题

定向资产管理业务的投资风险由( )承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

A．客户自行
B．证券公司
C．资产托管机构
D．客户与证券公司按照比例承担

单项选择题

定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( )。

A．履行报告义务
B．直接没收该资产
C．追究其刑事责任
D．对其进行罚款