单项选择题

在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。

A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司

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单项选择题

证券交易所设总经理1人，由( )任免。

A．财政部
B．中国人民银行
C．国家发展与改革委员会
D．国务院证券监督管理机构

单项选择题

道-琼斯股价平均数采用( )来计算股价平均数。

A．简单算术股价平均数法
B．加权股价平均数法
C．修正股价平均数法
D．几何股价平均数法

单项选择题

下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是( )。

A．期权合约
B．期货合约
C．公司债券条款中包含的赎回条款
D．互换交易合约

单项选择题

中国存托凭证(CDR)是指( )。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

单项选择题

下列关于股票的叙述，不正确的是( )。

A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券
C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动

单项选择题

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——( )，实现了由远期合同向期货交易的过渡。

A．特级铜期货标准合同
B．特级铝期货标准合同
C．特级锡期货标准合同
D．特级铅期货标准合同

单项选择题

在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是( )。

A．证券公司
B．发行审核委员会
C．中国证监会
D．证券交易所

单项选择题

关于基金资产净值，下列说法不正确的是( )。

A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
D．基金份额价格与资产净值经常不一致

单项选择题

在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。

A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司

单项选择题

以个人为目标的( )一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。

A．流通国债
B．非流通国债
C．短期国债
D．中长期国债

单项选择题

下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是( )。

A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1
B．期货市场可以进行日内投机
C．期货投机具有较高的杠杆率
D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性

单项选择题

甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为50万元。下列做法错误的是( )。

A．因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事
B．该公司的注册资本是符合规定的
C．公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事
D．如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事

单项选择题

( )的买卖价格受市场供求关系的影响。

A．开放式基金
B．封闭式基金
C．契约型基金
D．公司型基金

单项选择题

资本公积金转增股本所获取的收益属于( )

A．股票股息
B．财产股息
C．资本损益
D．资本增值收益

单项选择题

清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值

单项选择题

根据我国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的( )。

A．全部资产不得低于3000万元人民币
B．全部资产不得低于5000万元人民币
C．初始资产不得低于3000万元人民币
D．初始资产不得低于5000万元人民币

单项选择题

我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过( )。

A．40%
B．45%
C．49%
D．50%

单项选择题

证券投资基金资产的名义持有人是( )。

A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人

单项选择题

若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为( )。

A．独立性与非独立性
B．可分型与不可分型
C．独立性与分离型
D．可分离型与非分离型

单项选择题

我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为( )。

A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

单项选择题

通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于 ( )。

A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

单项选择题

上证50指数根据( )对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。

A．流通市值、成交量
B．成交量、成交金额
C．股价平均数、流通市值
D．流通市值、成交金额

单项选择题

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 ( )个月内，提交中期报告。

A．2
B．3
C．5
D．6

单项选择题

如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会( )。

A．下跌
B．无变化
C．上升
D．无法确定

单项选择题

《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。

A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿

单项选择题

下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是( )。

A．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
B．流通受限的证券
C．可转换债券
D．股票

单项选择题

现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是( )。

A．医疗保险基金
B．养老保险基金
C．失业保险基金
D．工伤保险基金

单项选择题

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现( )情况时，基金无权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B．出现巨额赎回的情形
C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

单项选择题

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。

A．股票数量
B．股票编号
C．股票发行日期
D．各股东所持股份数

单项选择题

证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满年的高级管理人员。( )

A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．3；5

单项选择题

可转换优先股可以转换成为普通股或( )。

A．另一种优先股
B．公众股
C．国家股
D．流通股

单项选择题

发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行。

A．发行国资信评估机构
B．国际资信评估机构
C．投资者所在国资信评估机构
D．国际金融机构指定的资信评估机构

单项选择题

按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由( )担任。

A．证券公司
B．保险公司
C．基金管理公司
D．商业银行

单项选择题

下列各项简称为LOF的是( )。

A．交易所交易基金
B．上市开放式基金
C．上证50ETF
D．交易型开放式指数基金

单项选择题

当公司盈利较少时，可转换优先股的投资者通常( )转换请求权。

A．行使
B．不行使
C．保留
D．转让

单项选择题

龙债券的投资者来自( )的主要国家。

A．欧洲
B．亚洲
C．非洲
D．美洲

单项选择题

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。

A．上市证券
B．公募证券
C．私募证券
D．非上市证券

单项选择题

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。

A．低风险证券
B．无风险证券
C．风险证券
D．高风险证券

单项选择题

影响股价的宏观经济与政策因素不包括( )。

A．战争
B．财政政策
C．经济增长
D．货币政策

单项选择题

对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )。

A．交易双方均需开立保证金账户
B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
D．交易双方均无需开立保证金账户

单项选择题

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。

A．货币证券
B．资本证券
C．商品证券
D．凭证证券

单项选择题

关于股票基金，下列描述正确的是( )。

A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金
B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

单项选择题

我国《证券法》关于证券交易的规定内容不包括( )。

A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B．要约收购的条件及收购要约的内容
C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D．信息披露的一般原则规定及要求

单项选择题

我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。

A．只能进行再质押
B．只能进行抵押
C．只能同业回购
D．只能单向卖出

单项选择题

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )。

A．国债回购利率(7天)
B．上海银行间同业拆放利率
C．1年期定期存款利率
D．活期存款利率

单项选择题

新上证综合指数选择( )组成样本。

A．已完成股权分置改革的沪市上市公司
B．沪市排名前300的上市公司
C．沪市全部上市公司
D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司

单项选择题

“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设( )的职责。

A．市场监管部
B．机构监管部
C．期货监管部
D．基金监管部

单项选择题

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

A．5
B．10
C．20
D．50

单项选择题

股份有限公司申请其股票上市交易，应当向( )报送有关文件。

A．证券交易所
B．中国证监会
C．发行审核委员会
D．国家工商局

单项选择题

关于债券的基本性质，下列描述错误的是( )。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

单项选择题

下列各项不属于证券投资系统风险的是( )。

A．本币汇率贬值
B．行业普遍经营不景气
C．通货膨胀率逐年提高
D．发生金融危机

单项选择题

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构

单项选择题

封闭式基金的期限是指( )。

A．基金从成立起到终止之间的时间
B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间
C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间
D．从每年的1月1日到该年的12月31日

单项选择题

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。

A．股票、公司债券
B．公司债券、股票
C．都属于股票
D．都属于债券

单项选择题

证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在( )明确规定。

A．证券法规中
B．股东会召开时
C．公司制度中
D．公司章程中

单项选择题

证券公司净资本不得低于其对外负债的( )。

A．5%
B．8%
C．10%
D．15%

单项选择题

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。

A．3
B．6
C．12
D．24

单项选择题

关于证券发行注册制，下列说法不正确的是( )。

A．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当
B．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
D．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

单项选择题

某股价平均数，选择A、B、C三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数，某日收盘价如表1所示，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为( )元。

A．9.37
B．9.52
C．9.61
D．9.85
表1

股票	A	B	C
发行股数	10000	8000	6000
收盘价(元)	10	9.60	8