证券公司自营业务的高风险特点主要指( )。

单项选择题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．10万元以上15万元以下

单项选择题

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。

A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值

单项选择题

下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是( )。

A．外资商业银行
B．国有独资商业银行
C．股份制商业银行
D．烟台住房储蓄银行

单项选择题

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下

单项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

( )上海证券交易所正式成立。

A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月

单项选择题

召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。

A．证券公司账户
B．证券公司席位
C．投资者资金账户
D．投资者证券账户

单项选择题

已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是( )亿元。

A．17.91
B．18.41
C．18.90
D．20.88

单项选择题

下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。

A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B．严禁从业人员炒买炒卖股票
C．必须使用专门的股票账户和资金账户
D．加强监管

单项选择题

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )天。

A．30
B．61
C．91
D．182

单项选择题

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．个人投资者
D．中国证监会规定条件的机构投资者

单项选择题

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是( )。

A．申请材料送交日为T-5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C．公告刊登日为T日
D．最后交易日为T+3日

单项选择题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

A．申购日之前(不含该日)
B．申购当日
C．申购日之前(含该日)
D．申购次日

单项选择题

T+3滚动交收适用于( )。

A．A股
B．基金
C．债券
D．B股

单项选择题

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )。

A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可

单项选择题

各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。

A．现货交易
B．信用交易
C．期货交易
D．期权交易

单项选择题

某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于( )办理。

A．6月22日
B．6月23日
C．6月24日
D．6月25日

单项选择题

甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是( )。

A．乙的身份证件及其复印件
B．甲的身份证件及其复印件
C．甲的证券账户卡及其复印件
D．乙的证券账户卡及其复印件

单项选择题

提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。

A．流动性
B．稳定性
C．有效性
D．安全性

单项选择题

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )。

A．法定代表人
B．联系方式
C．公司营业执照/个人身份证件号码
D．住所

单项选择题

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。

A．上证180指数成分股股票
B．交易所交易型开放式指数基金
C．国债
D．深证100指数成分股股票

单项选择题

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A．成交金额的0.05%
B．成交金额的0.1%
C．成交金额的0.15%
D．0

单项选择题

股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券公司

单项选择题

关于证券投资者，以下说法错误的是( )。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C．投资者是买卖证券的主体
D．投资者是买卖证券的客体

单项选择题

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括( )。

A．加盖公章的预留印鉴卡
B．专用于信用交易的银行卡
C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

单项选择题

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

单项选择题

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有( )个。

A．8
B．9
C．10
D．11

单项选择题

证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。

A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D．违反规定为客户开立账户

单项选择题

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。

A．1000
B．2500
C．10000
D．25000

单项选择题

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例

单项选择题

( )是营业部经营管理的核心。

A．从业人员管
B．经纪业务管理
C．内部监管控制
D．客户开发维护

单项选择题

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A．1%
B．2%
C．3%
D．5%

单项选择题

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

《标准券折算率管理办法》规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期
B．星期三
C．星期四
D．星期五

单项选择题

A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为 ( )元。

A．1
B．1.60
C．2
D．4

单项选择题

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价
B．本期最高收盘价和本期最低收盘价
C．上期开盘价和上期收盘价
D．上期收盘价和本期开盘价

单项选择题

以下各客户委托中，最优先的是( )。

A．9时35分，11.25元买入
B．9时40分，11.30元买入
C．9时35分，11.30元买入
D．9时40分，11.25元买入

单项选择题

证券经纪商提供的信息服务不包括( )。

A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变动态势的内部报告

单项选择题

融资专用账户用于( )。

A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

单项选择题

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

A．发行人的监事
B．发行人的打字员
C．持有公司10%股份的股东
D．公司的实际控制人

单项选择题

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算公司的收益中提取
C．从证券登记结算公司的资本金中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

单项选择题

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．议价交易

单项选择题

全国银行间债券质押式回购期限最长为( )天。

A．90
B．180
C．360
D．365

单项选择题

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

单项选择题

证券公司自营业务的高风险特点主要指( )。

A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险
D．经营风险

单项选择题

( )是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

A．正回购方
B．卖出回购方
C．资金融入方
D．融券方

单项选择题

证券经纪业务的特点不包括( )。

A．业务对象的广泛性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．业务价格的变动性

单项选择题

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。
表1 ××股票某时点申报价格和数量表

买入或卖出

申报价格(元/股)

申报数量(股)

卖三

5.40

800

卖二

5.39

300

卖一

5.38

2000

卖一

5.37

1500

卖二

5.36

800

卖三

5.35

1800
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格5.39元，数量 2600股，那么成交情况为( )。

A．成交300股，价格为5.39元
B．成交1800股，价格为5.35元
C．成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D．成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

单项选择题

下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。

A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C．将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用

单项选择题

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于( )。

A．账户余额-(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
B．账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
C．账户余额+(T+0应收应付资金净额)+冻结金额-最低备付限额
D．账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额

单项选择题

某只股票上日的收市价为9．05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。

A．9.25
B．9.26
C．9.27
D．9.28

买入或卖出	申报价格(元/股)	申报数量(股)
卖三	5.40	800
卖二	5.39	300
卖一	5.38	2000
卖一	5.37	1500
卖二	5.36	800
卖三	5.35	1800

证券公司自营业务的高风险特点主要指( )。

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连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则成交价格为( )。

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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

( )上海证券交易所正式成立。

召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。

下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。

银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )天。

根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是( )。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

T+3滚动交收适用于( )。

如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )。

各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。

某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于( )办理。

甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是( )。

提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。

关于证券投资者，以下说法错误的是( )。

机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括( )。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有( )个。

证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。

上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

( )是营业部经营管理的核心。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

《标准券折算率管理办法》规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为 ( )元。

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。

以下各客户委托中，最优先的是( )。

证券经纪商提供的信息服务不包括( )。

融资专用账户用于( )。

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

全国银行间债券质押式回购期限最长为( )天。

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

证券公司自营业务的高风险特点主要指( )。

( )是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

证券经纪业务的特点不包括( )。

下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。

按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于( )。