上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在( )中披露。

A．重大事项
B．重要事项
C．发行公告
D．财务报表

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单项选择题
调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为( )。
A．承销调查
B．发行调查
C．合规调查
D．尽职调查
单项选择题
增发刊登网上发行中签结果公告的时间是( )日。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
单项选择题
本次发行的股份自发行结束之日起，( )月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，( )月内不得转让。
A．12个，36个
B．6个，36个
C．12个，12个
D．6个，12个
单项选择题
A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是( )。
A．3.45%
B．4.32%
C．5.64%
D．6.05%
单项选择题
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。
A．1
B．3
C．5
D．7
单项选择题
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5%，1
B．5%，3
C．10%，1
D．10%，3
单项选择题
外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于( )，上市公司应在( )日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
A．10%，10
B．20%，10
C．25%，10
D．25%，20
单项选择题
网上定价、竞价方式是指( )利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人
B．承销商
C．主承销商
D．证券交易所
单项选择题
报酬请求权是( )的职权。
A．董事
B．独立董事
C．监事
D．总经理
单项选择题
上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括( )。
A．发行公告
B．主承销商承诺函
C．发行人承诺函
D．盈利预测报告
单项选择题
发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的( )时，发现人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
单项选择题
当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家( )，协助主承销商组织承销活动。
A．包销商
B．代销商
C．分销商
D．副主承销商
单项选择题
总资产规模为( )亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．7
B．8
C．9
D．10
单项选择题
目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指( )。
A．金降落伞策略
B．银降落伞策略
C．复合降落伞策略
D．毒丸策略
单项选择题
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降( )的情形。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上
单项选择题
证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
单项选择题
经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
A．国家土地管理部门
B．国务院
C．资产评估机构
D．中国证监会
单项选择题
招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。
A．发起人大会
B．股东大会
C．公司董事会
D．公司监事会
单项选择题
当有效申购量等于或小于发行量时，( )。
A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
单项选择题
向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于( )。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
单项选择题
上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于( )是必须符合的条件。
A．70%
B．60%
C．50%
D．40%
单项选择题
首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于( )小时。
A．12
B．20
C．24
D．36
单项选择题
内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于( )万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于( )亿港元。
A．4600，5
B．4000，5
C．4600，4
D．4000，4
单项选择题
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A．30%，1/2
B．50%，2/3
C．30%，2/3
D．50%，1/2
单项选择题
发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是( )。
A．认购证方式
B．储蓄存单方式
C．全额预缴、比例配售
D．网上定价、竞价发行
单项选择题
可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，( )日中签率公告见报。
A．T+2
B．T+3
C．T+4
D．T+5
单项选择题
发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
A．5
B．7
C．8
D．10
单项选择题
收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前( )个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A．3
B．4
C．5
D．6
单项选择题
转债的利率( )。
A．经中国人民银行核准
B．经中国证监会核准
C．由发行人确定
D．由发行人与主承销商商定
单项选择题
可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过( )。
A．最近1期末净资产额的40%
B．最近1期末总资产额的40%
C．最近1期末净资产额的30%
D．最近1期末总资产额的30%
单项选择题
上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在( )中披露。
A．重大事项
B．重要事项
C．发行公告
D．财务报表
单项选择题
A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是( )。
A．2%
B．2.38%
C．3.8%
D．4.5%
单项选择题
证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )日，可再次提出债券发行申请。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
单项选择题
重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币( )万元或高于最近经审计净资产值的( )的关联交易。
A．3000，5%
B．5000，5%
C．3000，3%
D．5000，3%
单项选择题
新股东增发代码为( )。
A．“731×××”
B．“700×××”
C．“730×××”
D．“710×××”
单项选择题
( )是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．证券登记机构
B．贷款服务机构
C．资金保管机构
D．资金结算机构
单项选择题
在招股说明书中，发行人应披露( )关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．近1年
B．近18个月
C．近2年
D．近3年
单项选择题
公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．10
B．30
C．60
D．90
单项选择题
( )依法审核上市公司新股发行申请。
A．股票发行审核委员会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国证监会派出机构
单项选择题
公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的( )。
A．30%
B．20%
C．25%
D．35%
单项选择题
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的( )以上。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
单项选择题
公司债券是公司与( )的社会公众形成的债权债务关系。
A．特定
B．不特定
C．固定
D．有限
单项选择题
我国目前的股票发行管理属于( )。
A．市场主导型
B．政府主导型
C．交易所审批型
D．交易所核准型
单项选择题
( )是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。
A．重置成本法
B．收益现值法
C．清算价格法
D．现行市价法
单项选择题
中国证监会于( )发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。
A．2009年7月1日
B．2009年7月10日
C．2009年7月15日
D．2009年7月20日
单项选择题
下列各项不属于股东大会职权的是( )。
A．制定公司利润分配方案
B．对发行公司债券作出决议
C．修改公司章程
D．审议公司财务决算方案
单项选择题
( )不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法
B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款
单项选择题
现行市价法的适用条件是存在( )个及以上具有可比性的参照物。
A．1
B．2
C．3
D．4
单项选择题
中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为( )。
A．不予受理
B．同意受理
C．无异议
D．有异议
单项选择题
在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择( )。
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资
单项选择题
1993年8月，( )发布了《企业债券管理条例》。
A．国家计划委员会
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证券监督管理委员会
单项选择题
分离交易的可转换公司债券的期限( )。
A．最短期限为1年，无最长期限限制
B．最短期限为1年，最长期限为6年
C．最短期限为2年，无最长期限限制
D．最短期限为2年，最长期限为6年
单项选择题
公司解散时，应当进行必要的( )。
A．整改
B．分配收益
C．资产清查
D．清算活动
单项选择题
辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于( )个小时，集中授课次数应不少于( )次。
A．30，8
B．20，6
C．30，6
D．20，8
单项选择题
企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
单项选择题
按照( )，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。
A．发行主体
B．发行方式
C．发行目的
D．发行地区
单项选择题
转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越( )。
A．低
B．高
C．不能确定
D．先高后低
单项选择题
辅导对象聘请的辅导机构应是( )的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
A．具有主承销商资格
B．为10家以上的公司担任过主承销商
C．具有分销商资格
D．综合类
单项选择题
国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面：一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的( )。二是若募集资金投向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的( )；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过投资总额的( )。
A．10%，50%，30%
B．30%，20%，30%
C．40%，20%，30%
D．50%，20%，40%

上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在( )中披露。

你可能感兴趣的试题

调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为( )。

增发刊登网上发行中签结果公告的时间是( )日。

本次发行的股份自发行结束之日起，( )月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，( )月内不得转让。

A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是( )。

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于( )，上市公司应在( )日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

网上定价、竞价方式是指( )利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

报酬请求权是( )的职权。

上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括( )。

发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股的( )时，发现人应当及时将有关情况予以公告。

当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家( )，协助主承销商组织承销活动。

总资产规模为( )亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指( )。

上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降( )的情形。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。

经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。

招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由( )表决通过。

当有效申购量等于或小于发行量时，( )。

向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于( )。

上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于( )是必须符合的条件。

首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于( )小时。

内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于( )万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于( )亿港元。

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是( )。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，( )日中签率公告见报。

发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前( )个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。

转债的利率( )。

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过( )。

上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在( )中披露。

A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是( )。

证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )日，可再次提出债券发行申请。

重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币( )万元或高于最近经审计净资产值的( )的关联交易。

新股东增发代码为( )。

( )是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

在招股说明书中，发行人应披露( )关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

( )依法审核上市公司新股发行申请。

公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的( )。

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的( )以上。

公司债券是公司与( )的社会公众形成的债权债务关系。

我国目前的股票发行管理属于( )。

( )是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。

中国证监会于( )发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。

下列各项不属于股东大会职权的是( )。

( )不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

现行市价法的适用条件是存在( )个及以上具有可比性的参照物。

中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为( )。

在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择( )。

1993年8月，( )发布了《企业债券管理条例》。

分离交易的可转换公司债券的期限( )。

公司解散时，应当进行必要的( )。

辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于( )个小时，集中授课次数应不少于( )次。

企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

按照( )，可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。

转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越( )。

辅导对象聘请的辅导机构应是( )的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。