关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是( )。

单项选择题

完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为( )。

A．0
B．5%
C．10%
D．20%

单项选择题

转换平价的计算公式是（）。

A．可转换证券的市场价格除以转换比率
B．转换比率除以可转换证券的市场价格
C．可转换证券的市场价格乘以转换比率
D．转换比率除以基准股价

单项选择题

关于投资风险，下列说法不正确的是( )。

A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的
B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险——收益特性及其变化
C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化
D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益

单项选择题

一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )。

A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通胀下的GDP增长
C．宏观调控下GDP的减速增长
D．转折性的GDP变动

单项选择题

根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉( )时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系
B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系
C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系
D．本机构与此证券有利害关系

单项选择题

证券投资咨询机构的从业人员可以( )。

A．引导投资者进行理性投资
B．代理委托人从事证券投资
C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

单项选择题

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是( )。

A．明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B．对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C．证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D．证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

单项选择题

在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。

A．价格的多变性
B．价值的不确定性
C．流动性
D．个股筹码的分配

单项选择题

金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为( )。

A．VaR
B．RAROC
C．ISDA
D．BIS

单项选择题

已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。表1

A．证券名称
B．期望收益率
C．标准差
D．相关系数
E．投资比重
F．A
G．10%
H．6%
I．0.12
J．0.30
K．B
L．5%
M．2%
N．0.70

单项选择题

( )降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。

A．股利支付率
B．股票获利率
C．利率
D．利息支付倍数

单项选择题

政府实施管理的主要行业应该是( )。

A．所有的行业
B．大企业
C．关系到国计民生的基础的行业和国家发展的战略性行业
D．初创行业

单项选择题

可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K^*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用( )来计算K。

A．回归调整法
B．直接计算法
C．试错法
D．趋势调整法

单项选择题

公司法人治理结构的基础是( )。

A．公司章程
B．股权结构
C．经营者素质
D．财务制度

单项选择题

证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是( )。

A．对总风险的补偿
B．对放弃即期消费的补偿
C．对系统风险的补偿
D．对非系统风险的补偿

单项选择题

《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司( )为分类标准。

A．营业范围
B．营业收入
C．利润总额
D．主要税种

单项选择题

以下各技术指标，属于超买超卖型的是( )。

A．MA
B．WMS
C．PSY
D．ADL

单项选择题

证券组合管理中第二步证券投资分析是指( )。

A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况

单项选择题

除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中( )的那个债券。

A．期限较长
B．发行较早
C．期限较短
D．发行较晚

单项选择题

根据证券投资分析理论，增长型行业的运动状态( )。

A．受经济活动总水平的周期变化影响较大
B．受经济活动总水平的振幅变化影响较大
C．受经济活动总水平的周期变化影响较小
D．不受经济活动总水平的振幅变化的影响

单项选择题

高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的( )。

A．上涨
B．剧烈波动
C．下跌
D．不确定

单项选择题

某公司的总资产是40000万元，其中，负债总额为15000万元。所得税税率为25%，债权人的预期回报率为10%，权益资本成本率为15%，则该公司的加权资本成本率是（）。

A．12.19%
B．13.12%
C．14.25%
D．15%

单项选择题

开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为( )。

A．光头阳线
B．光头阴线
C．光脚阳线
D．光脚阴线

单项选择题

下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是( )。

A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低
B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降
C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大
D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高

单项选择题

计算公司经营业务收益是利息费用倍数的已获利息倍数指标可以测试( )投入资本的风险。

A．国有股东
B．债权人
C．法人股东
D．公众流通股股东

单项选择题

( )是对公司当前的经营能力的较精确的估计。

A．企业文化
B．产品市场占有率
C．质量水平
D．技术水平

单项选择题

将收益标准差作为风险量度是( )。

A．VaR方法
B．名义值法
C．波动性方法
D．敏感性方法

单项选择题

理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是( )。

A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求
B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要
C．模型永远无法用经验事实来检验
D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距

单项选择题

采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d₁)-X·e^-rt·N(d₂)，公式中的符号S代表( )。

A．行权价格
B．标的股票的市场价格
C．标的股票价格的波动率
D．权证的价格

单项选择题

相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是( )。

A．幼稚型行业
B．周期型行业
C．成熟型行业
D．增长型行业

单项选择题

下列关于VaR的描述中，错误的是( )。

A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失
B．其字面解释是指“处于风险中的价值”
C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少
D．VaR方法与波动性方法没有任何联系

单项选择题

计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。

A．年末存货
B．营业成本
C．营业收入
D．年初存货

单项选择题

一般认为，生产企业合理的最低流动比率是( )。

A．0.5
B．1
C．2
D．3

单项选择题

关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是( )。

A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分
B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分
C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念
D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料

单项选择题

( )目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。

A．市场秩序政策
B．国家相关法规政策
C．产业合理化政策
D．产业保护政策

单项选择题

能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。

A．技术优势
B．规模经济
C．成本优势
D．规模效益

单项选择题

评价企业收益质量的财务指标是( )。

A．长期负债与营运资金比率
B．现金满足投资比率
C．营运指数
D．每股营业现金净流量

单项选择题

证券投资技术分析理论的内容主要包括( )。

A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论
C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
D．经济分析、行业分析、公司分析

单项选择题

( )是产品竞争的深化和延伸。

A．服务竞争
B．品牌竞争
C．广告竞争
D．人才竞争

单项选择题

下列说法错误的是( )。

A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式
B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权
C．外商间接投资对被投资企业没有控股权
D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资

单项选择题

以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是( )。

A．MACD
B．RSI
C．KDJ
D．WMS

单项选择题

关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是( )。

A．两头少．中间多
B．两头多，中间少
C．头部多，尾部少
D．头部少，尾部多

单项选择题

《证券组合选择》是由( )发表的。

A．哈理·马柯威茨
B．威廉·夏普
C．理查德·罗尔
D．史蒂夫·罗斯

单项选择题

下列处于成熟期的行业有( )。

A．电子商务
B．个人电脑
C．电力
D．纺织

单项选择题

当社会总需求大于总供给时，为减少总需求中央银行通常会采取( )。

A．松的货币政策
B．紧的货币政策
C．松的财政政策
D．紧的财政政策

单项选择题

证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断( )的行为。

A．证券价格
B．证券价值
C．证券价值或价格及其变动
D．证券价格走势

单项选择题

中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于( )。

A．再贴现政策
B．公开市场业务
C．直接信用控制
D．间接信用控制

单项选择题

负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是( )。

A．中国证监会
B．证券交易所
C．地方证券监管部门
D．中国证券业协会

单项选择题

某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。

A．5%
B．6%
C．6．42%
D．7．42%

单项选择题

宏观分析所需的有效资料一般不包括( )。

A．一般生产统计资料
B．金融物价统计资料
C．政府的重点经济政策与措施
D．企业成本统计资料

单项选择题

旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是( )。

A．与原有趋势相反
B．与原有趋势相同
C．寻找突破方向
D．不能判断

单项选择题

下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是( )。

A．圆弧底是一种持续整理形态
B．一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强
C．圆弧底成交量一般中间多，两头少
D．圆弧形又称为碟形

关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是( )。

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完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为( )。

长期资本是指合同规定偿还期超过( )年的资本或未定偿还期的资本。

下列各项不属于风险度量方法的是( )。

通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是( )。

关于债券的内部到期收益率的计算，以下说法正确的是( )。

证券分析师在进行公司财务分析时，一般应特别关注一下财务报表附注四个方面的内容。下列各项不属于其内容的是( )。

在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括( )。

道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是( )。

进行证券投资分析是投资者科学决策的( )。

转换平价的计算公式是（）。

关于投资风险，下列说法不正确的是( )。

一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是( )。

根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉( )时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

证券投资咨询机构的从业人员可以( )。

下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是( )。

在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。

金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为( )。

已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。 表1

( )降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。

政府实施管理的主要行业应该是( )。

可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用( )来计算K。

公司法人治理结构的基础是( )。

证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是( )。

《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司( )为分类标准。

以下各技术指标，属于超买超卖型的是( )。

证券组合管理中第二步证券投资分析是指( )。

除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是两者中( )的那个债券。

根据证券投资分析理论，增长型行业的运动状态( )。

高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的( )。

某公司的总资产是40000万元，其中，负债总额为15000万元。所得税税率为25%，债权人的预期回报率为10%，权益资本成本率为15%，则该公司的加权资本成本率是（）。

开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为( )。

下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是( )。

计算公司经营业务收益是利息费用倍数的已获利息倍数指标可以测试( )投入资本的风险。

( )是对公司当前的经营能力的较精确的估计。

将收益标准差作为风险量度是( )。

理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是( )。

采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符号S代表( )。

相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是( )。

下列关于VaR的描述中，错误的是( )。

计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。

一般认为，生产企业合理的最低流动比率是( )。

关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是( )。

( )目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。

能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。

评价企业收益质量的财务指标是( )。

证券投资技术分析理论的内容主要包括( )。

( )是产品竞争的深化和延伸。

下列说法错误的是( )。

以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是( )。

关于圆弧顶形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是( )。

《证券组合选择》是由( )发表的。

下列处于成熟期的行业有( )。

当社会总需求大于总供给时，为减少总需求中央银行通常会采取( )。

证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断( )的行为。

中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于( )。

负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是( )。

某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现~2950元的发行价向全社会公开发行，债券的再投资收益率为6%，则该债券的复利到期收益率为（）。

宏观分析所需的有效资料一般不包括( )。

旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是( )。

下列关于圆弧底形态理论的说法，正确的是( )。

已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。表1

可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K^*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用( )来计算K。

采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d₁)-X·e^-rt·N(d₂)，公式中的符号S代表( )。