上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )...

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括( )。

A．投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
B．持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C．上市公司的名称，股票的种类、数量、比例
D．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时问及方式

多项选择题

有下列( )情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申清。

A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

多项选择题

并购重组委委员有下列( )情形之一的，中国证监会应当予以解聘。

A．应当执行审核回避制度而未回避的
B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
C．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的
D．两次以上无故不出席并购重组委会议的

多项选择题

外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有( )。

A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C．取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D．法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有股份比例应符合相关规定

多项选择题

下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述，正确的有( )。

A．询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月
B．参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金
C．向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%
D．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量不超过本次发行数量的50%

多项选择题

下列关于股份有限公司资本的表述，不正确的是( )。

A．资本确定原则是指股份有限公司的净资产必须具有确定性
B．资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护
C．资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是动态的维护
D．限制股份的不适当发行与交易属于资本维持原则的保障制度

多项选择题

下列有关关联方、关联交易的陈述，正确的是( )。

A．关联方不包括发行人参与的联营企业
B．核心技术人员控制的其他企业也属于关联方
C．与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易
D．关联交易不包括担保

多项选择题

内部融资的特点有( )。

A．自主性
B．有限性
C．高成本性
D．低风险性

多项选择题

下列关于银行间债券市场发行同债的分销说法中，正确的是( )。

A．在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户
B．由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司
C．国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户
D．在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书而报中国人民银行和发行人

多项选择题

下列各项属于早期资本结构理论中净收入理论的假定的有( )。

A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B．债务融资的税前成本比股票融资成本低
C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D．不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的

多项选择题

公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有( )。

A．发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似
B．认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债
C．公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整
D．发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本

多项选择题

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对( )发表明确意见。

A．评估机构的独立性
B．评估假设前提的合理性
C．评估方法与评估目的的相关性
D．评估假设前提和评估方法的法定性

多项选择题

首次公开发行股票招股说明书及其摘要的发行人声明中提到：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的( )”。

A．律师
B．股票经纪人
C．会计师
D．其他专业顾问

多项选择题

同有股权无偿划转的，满足以下( )条件的，可以视为控制权没有发生变更。

多项选择题

发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括( )。

A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况
B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况
C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况
D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景

多项选择题

发审委的组成结构是( )。

A．发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任
B．发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名
C．发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届
D．发审委委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过2届

多项选择题

关于向战略投资者配售，下列说法正确的是( )。

A．首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
B．发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等
C．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价
D．发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案

多项选择题

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有( )。

A．T+1日，投资者申购
B．T+2日，公布中签结果
C．T+3日，收缴股款、清算、登记
D．T+4日，交割

多项选择题

以下属于公司反收购策略的有( )。

A．事先预防策略
B．金降落伞策略
C．保持公司控制权策略
D．黑衣骑士策略

多项选择题

通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有( )。

A．银行对贷款的期限及用途有一定的限制
B．世界金融信贷市场的限制
C．向银行申清贷款有较严格的审批手续
D．影响公司经营灵活性

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

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下列关于股东大会决议通过的章程修改事项的陈述，正确的是( )。

目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括( )。

审计委员会的主要职责有( )。

无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括( )。

企业有下列( )行为之一的，应当对相关资产进行评估。

关于资产评估的基本方法，下列叙述正确的有( )。

上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查意义包括( )。

关于保荐机构，下列说法正确的有( )。

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是( )。

外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟订发行上市方案时，通常应明确( )。

企业改组按要求分别取得核准文件，各中介机构进场后，应协助企业完成以下( )工作。

深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。

盈利能力分析一般应包括( )。

上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括( )。

下列关于外部融资特点的陈述，正确的有( )。

发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合( )。

下列不属于代理成本模型的说法及观点的有( )。

下列关于股份有限公司经理的陈述，错误的有( )。

企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括( )。

下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的陈述，正确的是( )。

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括( )。

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重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对( )发表明确意见。

首次公开发行股票招股说明书及其摘要的发行人声明中提到：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的( )”。

同有股权无偿划转的，满足以下( )条件的，可以视为控制权没有发生变更。

发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括( )。

发审委的组成结构是( )。

关于向战略投资者配售，下列说法正确的是( )。

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有( )。

以下属于公司反收购策略的有( )。

通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有( )。