1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

单项选择题

财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于( )。

A．国家重点建设债券
B．财政债券
C．长期建设国债
D．特别国债

单项选择题

若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。

A．120
B．140
C．160
D．180

单项选择题

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是( )。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

单项选择题

通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。

A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

单项选择题

率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是( )。

A．纽约证券交易所
B．芝加哥期货交易所
C．国际货币市场
D．美国证券交易所

单项选择题

根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系

单项选择题

上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运输业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业

单项选择题

公司申请其股票上市应有( )记录。

A．最近3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年连续盈利

单项选择题

目前道-琼斯股价指数是采用( )。

A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法

单项选择题

中央银行票据本质上属于特殊的( )。

A．国债
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券

单项选择题

公司剩余资产分配的程序是( )。

A．分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B．支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
C．支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东

单项选择题

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的( )特性。

A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性或高风险性

单项选择题

在我国，证券交易所的设立和解散由( )决定。

A．全国人民代表大会
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证监会

单项选择题

投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做( )。

A．风险资本
B．共同基金
C．单位信托等证券投资基金
D．虚拟资本

单项选择题

《中华人民共和国证券法》于( )正式实施。

A．1998年7月
B．1999年7月
C．1999年10月
D．2000年1月

单项选择题

证券公司在办理经纪业务时是作为( )。

A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人

单项选择题

( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A．期货和期货类衍生产品
B．期权和期权类衍生产品
C．金融远期
D．金融互换

单项选择题

经纪类证券公司最低注册资本限额为( )。

A．5千万
B．1亿
C．2亿
D．3亿

单项选择题

允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。

A．附黄金权证债券
B．附债务权证债券
C．附货币权证债券
D．附权益权证债券

单项选择题

已知价计算法中的“已知价”是指( )。

A．当日的开盘价
B．当日的收盘价
C．上一个交易日的开盘价
D．上一个交易日的收盘价

单项选择题

按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

A．公募证券和私募证券
B．政府证券、金融证券、公司证券
C．上市证券与非上市证券
D．股票、债券和其他证券

单项选择题

( )年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。

A．1602
B．1773
C．1790
D．1792

单项选择题

通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。

A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．票券式债券

单项选择题

凭证式债券是( )。

A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

单项选择题

下列不是证券投资基金的别称的是( )。

A．交易所交易基金
B．证券投资信托基金
C．单位信托基金
D．共同基金

单项选择题

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。

A．3%
B．4%
C．5%
D．6%

单项选择题

实质上属看涨期权的是( )。

A．认购权证
B．欧式权证
C．百慕大式权证
D．认沽权证

单项选择题

2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，在仿真交易市场，2010年9月到期(9月17日到期)的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出(每点价值300元人民币)，为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月份沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约[100000000/(3324×300)～100]，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价(点)为3500点，则投资者的现货头寸价值为( )元人民币。

A．99277978.34
B．102286401.9
C．105294825.5
D．108303249.1

1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

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1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有( )。

对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是( )。

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。

上证国债指数的样本是( )。

以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的( )为准。

通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。

依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为( )。

关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。

证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。

国际债券是指( )。

证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。

( )是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。

证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的( )，单独立户管理。

根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过( )。

零息债券的发行属于( )。

已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为( )。

如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为( )元。

将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是( )。

国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。

稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( )。

下列说法错误的是( )。

实际上大多数公司的清算价格总是( )账面价值。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

根据标的物不同，招标发行可分为( )。

财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于( )。

若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是( )。

通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。

率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是( )。

根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。

公司申请其股票上市应有( )记录。

目前道-琼斯股价指数是采用( )。

中央银行票据本质上属于特殊的( )。

公司剩余资产分配的程序是( )。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的( )特性。

在我国，证券交易所的设立和解散由( )决定。

投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做( )。

《中华人民共和国证券法》于( )正式实施。

证券公司在办理经纪业务时是作为( )。

( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

经纪类证券公司最低注册资本限额为( )。

允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )。

已知价计算法中的“已知价”是指( )。

按募集方式分类，有价证券可以分为( )。

( )年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。

通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。

凭证式债券是( )。

下列不是证券投资基金的别称的是( )。

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。

实质上属看涨期权的是( )。