( )，《证券法》正式实施。

单项选择题

设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利( )元。

A．157.5
B．192.5
C．307.5
D．500.0

单项选择题

下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是( )。

A．基金本身不具备独立法人资格
B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C．基金设有董事会和持有人大会
D．基金资产归基金管理人所有

单项选择题

关于债券的含义，下面说法错误的是( )。

A．投资者是借出资金的经济主体
B．发行人只需要在一定时期归还本金
C．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证
D．发行人是借入资金的经济主体

单项选择题

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的( )特征。

A．永久性
B．持续性
C．参与性
D．收益性

单项选择题

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都( )。

A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零

单项选择题

已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作( )。

A．B股
B．H股
C．G股
D．S股

单项选择题

下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和证监会
C．司法部和证监会
D．人民银行和证监会

单项选择题

将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。

A．期值
B．现值
C．票面价值
D．价格

单项选择题

以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。

A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．审定对会员的接纳

单项选择题

假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为( )元。

A．798
B．816
C．822
D．841

单项选择题

( )，《证券法》正式实施。

A．1998年7月1日
B．1999年7月1日
C．1999年10月1日
D．2000年1月1日

单项选择题

中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。

A．始终是审批制
B．由审批制到核准制
C．始终是核准制
D．由核准制到审批制

单项选择题

股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

A．产权
B．债券
C．物权
D．所有权

单项选择题

无面额股票的价值与公司净资产价值( )。

A．同方向变化
B．反方向变化
C．相等
D．无关

单项选择题

证券投资基金的资金主要投向( )。

A．实业
B．邮票
C．有价证券
D．珠宝

单项选择题

关于地方政府债券论述正确的是( )。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

单项选择题

金融衍生工具是指( )。

A．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
B．建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
C．基础金融产品本身
D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品

单项选择题

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。

A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．留学海归的中国公民

单项选择题

以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作( )。

A．相对法
B．综合法
C．加权法(拉氏指数)
D．加权法(派许指数)

单项选择题

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。

A．200万元
B．300万元
C．400万元
D．500万元

单项选择题

上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的( )。

A．几何平均值
B．算术平均值
C．中位值
D．标准差

单项选择题

证券市场按层次结构划分，可分为( )。

A．场内市场和场外市场
B．国内市场和国际市场
C．一级市场和二级市场
D．股票市场和债券市场

单项选择题

可转换公司债券是( )。

A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果
D．股权创造型创新的重要成果

单项选择题

( )的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A．《公司债券发行试点办法》
B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D．《证券公司管理暂行办法》

单项选择题

关于商业银行次级债券的论述正确的是( )。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

单项选择题

公司增加或减少注册资本，应由( )做出决议。

A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东

单项选择题

关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。

A．基金规模越小，操作费用比率越高
B．基金规模越大，操作费用比率越高
C．基金表现越不好，操作费用比率越低
D．运作费用比率与基金规模无关

单项选择题

公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )提出。

A．全体流通和非流通股股东一致同意
B．2/3非流通股股东同意
C．全体非流通股股东一致同意
D．半数非流通股股东同意

单项选择题

附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购头者( )。

A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

单项选择题

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的( )所决定的。

A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性

单项选择题

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

A．有价证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券

单项选择题

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是( )。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

单项选择题

目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。

A．中国人民银行
B．中国银监会
C．上海证券交易所
D．国务院证券委员会

单项选择题

通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A．期权购买者
B．期权买卖双方
C．期权买卖双方均不
D．期权出售者

单项选择题

某投资者以20元1股的价格买入××公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，则股利收益率为( )。

A．7%
B．8%
C．9%
D．10%

单项选择题

将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按( )来划分的。

A．时间标准
B．基础工具
C．合约履行时间
D．投资者的买卖

单项选择题

某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）点。

A．456.92
B．463.21
C．2158.82
D．2188.55

单项选择题

证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。

A．经纪制
B．代理制
C．做市商制
D．自助制

单项选择题

证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。

A．5亿元
B．10亿元
C．5000万元
D．1亿元

单项选择题

公司清算时每一股份所代表的实际价值是( )。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。

A．运行独立
B．监察独立
C．代码独立
D．指数独立

单项选择题

下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是( )。

A．恒生指数基金期货
B．SPDR期货
C．iShare Russell 2000指数基金期货
D．QQQQ期货

( )，《证券法》正式实施。

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中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。

设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为( )。

最普通、最常见的股票是( )。

简单算术股价平均数( )。

武士债券的面值为( )。

一只基金是否有效益主要是看( )是否偏高。

股票价格指数期货的出现主要是为了规避( )。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。

公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。

我国股市一般采用( )的委托有效期。

代办股权转让系统被称为( )。

2007年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是( )。

《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。

金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓( )。

封闭式基金单位的交易方式是( )。

证券公司在办理经纪业务时是作为( )。

同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。

中国首批证券投资基金正式运作于( )。

设某股票报价为3元，且该股在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股两年期期货，2年后盈利( )元。

下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是( )。

关于债券的含义，下面说法错误的是( )。

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的( )特征。

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都( )。

已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫作( )。

下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。

以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。

假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为( )元。

( )，《证券法》正式实施。

中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。

股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

无面额股票的价值与公司净资产价值( )。

证券投资基金的资金主要投向( )。

关于地方政府债券论述正确的是( )。

金融衍生工具是指( )。

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。

以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作( )。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。

上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的( )。

证券市场按层次结构划分，可分为( )。

可转换公司债券是( )。

( )的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

关于商业银行次级债券的论述正确的是( )。

公司增加或减少注册资本，应由( )做出决议。

关于基金的运作费用下列说法正确的是( )。

公司股权分置改革的动议，原则上应当由( )提出。

附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购头者( )。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的( )所决定的。

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是( )。

目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。

通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

某投资者以20元1股的价格买入××公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，则股利收益率为( )。

将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按( )来划分的。

证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。

证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币( )。

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中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。

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