证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，...

单项选择题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．25%
B．30%
C．35%
D．75%

单项选择题

未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的罚金。( )

A．10；5%以上10%以下
B．3；1%以上50%以下
C．5；1%以上5%以下
D．5；5%以上10%以下

单项选择题

股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的 ( )。

A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

单项选择题

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

A．25%
B．30%
C．35%
D．40%

单项选择题

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动( )。

A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金

单项选择题

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

A．1至3年的证券市场禁入措施
B．3至5年的证券市场禁入措施
C．5至l0年的证券市场禁入措施
D．终身的证券市场禁入措施

单项选择题

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。

A．必须多于2人
B．不得少于2人
C．必须多于3人
D．不得少于3人

单项选择题

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处( )有期徒刑或者拘役。

A．2年以下
B．3年以下
C．5年以下
D．1～3年

单项选择题

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。

A．3000
B．4000
C．5000
D．6000

单项选择题

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

A．合规负责人
B．合规部
C．证券安全监管负责人
D．监事会

单项选择题

公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。

A．1
B．3
C．5
D．7

单项选择题

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A．25%
B．30%
C．35%
D．40%

单项选择题

依据《公司法》的规定，下列说法正确的是( )。

A．有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资
B．有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元
C．投资公司的注册资本在5年内缴足即可
D．不存在最低注册资本额的规定

单项选择题

下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是 ( )。

A．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序
B．董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序
C．设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定
D．设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

单项选择题

我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上 10年以下有期徒刑，并处罚金
B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

单项选择题

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。

A．审慎
B．诚信
C．依法
D．独立

单项选择题

国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A．中国人民银行
B．地方人民政府
C．国务院银行监督管理机构
D．国务院保险监督管理机构

单项选择题

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。

A．1个月
B．3个月
C．1年
D．2年

单项选择题

根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。

A．补偿基金
B．投资基金
C．保证基金
D．风险基金

单项选择题

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以( )。

A．比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
B．从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
C．减轻或者免予采取证券市场禁入措施
D．从轻或者减轻采取市场禁入措施

单项选择题

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是( )。

A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在 12亿元以上
D．公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

单项选择题

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是( )。

A．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
B．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

单项选择题

上市公司设独立董事，具体办法由( )规定。

A．中国证监会
B．证券公司
C．证券交易所
D．国务院

单项选择题

下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

A．申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B．申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C．申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D．申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

单项选择题

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

A．信息披露
B．风险控制
C．管理
D．信息查询

单项选择题

证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。

A．国务院证券监督管理机构指定
B．证券公司所在地
C．省级以上
D．证券交易所指定

单项选择题

下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是( )。

A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B．要约收购的条件及收购要约的内容
C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D．信息披露的一般原则规定及要求

单项选择题

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．1
B．3
C．5
D．7

单项选择题

证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满年的高级管理人员。( )

A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．3；5

单项选择题

股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )自行负责。

A．发行人
B．承销人
C．证券监督部门
D．投资者

单项选择题

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

A．30日
B．2个月
C．6个月
D．12个月

单项选择题

股份公司上市条件的股本总额为( )万元。

A．1000
B．2000
C．3000
D．5000

单项选择题

收购要约的期限为( )。

A．30～45日
B．30～60日
C．30～75日
D．60～90日

单项选择题

( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《刑法》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》

单项选择题

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。( )

A．2；1倍以上3倍以下
B．5；1倍以上5倍以下
C．3；2倍以上4倍以下
D．5；3倍以上10倍以下

单项选择题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A．5%
B．10%
C．15%
D．30%

单项选择题

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

A．3
B．6
C．12
D．24

单项选择题

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A．①②③④⑤
B．②①③④⑤
C．③②①④⑤
D．③①②④⑤

单项选择题

证券公司的设立应当经( )批准。

A．中国人民银行
B．国务院
C．国务院证券监督管理机构
D．省级地方人民政府

单项选择题

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

A．1/3
B．过半数
C．2/3
D．全体

单项选择题

《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。

A．60%
B．50%
C．40%
D．30%

单项选择题

行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。

A．3
B．6
C．12
D．24

单项选择题

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构

单项选择题

证券公司按照国家规定，不可以( )证券类金融产品。

A．发行
B．交易
C．委托他人代为买卖
D．销售

单项选择题

《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金监管机构
D．基金份额持有人

单项选择题

涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的。

A．全国人民代表大会
B．国务院
C．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会
D．证券监管部门和相关部门

单项选择题

上市公司应当对编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。( )

A．监事会；董事会
B．董事会；监事会
C．董事会；高级管理人员
D．监事会；高级管理人员

单项选择题

我国《证券法》对证券发行的规定不包括( )。

A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C．经纪业务中的禁止性规定
D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

单项选择题

在初步询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

A．3年以下
B．3年以上
C．3年
D．5年以上

单项选择题

我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。

A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

单项选择题

上市公司、应当对公司定期报告签署书面确认意见。( )

A．董事；高级管理人员
B．监事；高级管理人员
C．董事；监事
D．董事长；监事

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。

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通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。( )

股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的 ( )。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处( )有期徒刑或者拘役。

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

依据《公司法》的规定，下列说法正确的是( )。

下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是 ( )。

我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。

国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。

根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立( )。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以( )。

甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是( )。

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是( )。

上市公司设独立董事，具体办法由( )规定。

下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )制度。

证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )的报刊上公告。

下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是( )。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。( )

股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由( )自行负责。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

股份公司上市条件的股本总额为( )万元。

收购要约的期限为( )。

( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得______罚金。( )

国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

证券公司的设立应当经( )批准。

《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。

行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。

根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

证券公司按照国家规定，不可以( )证券类金融产品。

《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护( )及相关当事人的合法权益。

涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的。

上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。( )

我国《证券法》对证券发行的规定不包括( )。

在初步询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。

上市公司______、______应当对公司定期报告签署书面确认意见。( )

未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的罚金。( )

证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满年的高级管理人员。( )

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。( )

上市公司应当对编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。( )

上市公司、应当对公司定期报告签署书面确认意见。( )